南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更
新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
重要提示
南方現(xiàn)金增利基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字
【2004】2號文批準公開發(fā)行。本基金的基金合同于2004年3月5日正式生效。
南方基金管理股份有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證
招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本
基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風(fēng)險。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，投資者
購買本基金并不等于將資金作為存款存在銀行或存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀《招募說明書》、《基金合同》及基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會規(guī)定報刊或網(wǎng)站進行了公告。
本次更新主要涉及調(diào)整基金經(jīng)理等事項，并已在招募說明書中對相關(guān)表述做出了修訂。
其他信息內(nèi)容截止日為2024年9月20日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年6月
30日（未經(jīng)審計）。
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目錄
§1緒言..............................................................................................................................................4
§2釋義..............................................................................................................................................5
§3基金管理人..................................................................................................................................8
§4基金托管人................................................................................................................................19
§5相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................................................................................23
§6基金份額的分級........................................................................................................................25
§7基金份額的申購和贖回............................................................................................................26
§8基金的投資................................................................................................................................35
§9基金的財產(chǎn)................................................................................................................................47
§10基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................................48
§11基金的收益與分配..................................................................................................................51
§12基金的費用與稅收..................................................................................................................53
§13基金的會計與審計..................................................................................................................55
§14基金的支付功能......................................................................................................................56
§15基金的信息披露......................................................................................................................57
§16風(fēng)險揭示..................................................................................................................................60
§17基金的終止與清算..................................................................................................................63
§18基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................................65
§19基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................77
§20基金份額持有人服務(wù)..............................................................................................................86
§21其他應(yīng)披露事項......................................................................................................................88
§22招募說明書存放及其查閱方式..............................................................................................89
§23備查文件..................................................................................................................................90
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§1緒言
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時有效的法
律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
本招募說明書依據(jù)2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
議通過，并在2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的
決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、中國證監(jiān)會2014
年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
《運作辦法》）、2020年8月28日中國證監(jiān)會頒布、同年10月1日實施的《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、2019年7月26日頒布同年9月1日實施并經(jīng)2020
年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》
和《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》（以下簡稱《流動性規(guī)定》）以及根據(jù)以上法律法規(guī)修訂后的《南方現(xiàn)金增利基金基金
合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金
當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
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§2釋義
在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
基金或本基金：指南方現(xiàn)金增利基金
基金合同：指《南方現(xiàn)金增利基金基金合同》及對其的任何修訂和補充
招募說明書或本招募說明書：指《南方現(xiàn)金增利基金招募說明書》及其更新
基金產(chǎn)品資料概要：指《南方現(xiàn)金增利基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
發(fā)行公告或本發(fā)行公告：指《南方現(xiàn)金增利基金發(fā)行公告》
《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，并在2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的
決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)
2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔義務(wù)的基金發(fā)起人、
基金管理人、基金托管人和基金持有人
基金發(fā)起人：指南方基金管理股份有限公司
基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
注冊登記人：指南方基金管理股份有限公司
銷售機構(gòu)：指基金管理人和基金銷售代理人
基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金銷售的代理機構(gòu)
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資
基金的自然人投資者
機構(gòu)投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資
基金的法人、社會團體或其他組織
基金成立日：指基金達到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期
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基金募集期：指自招募說明書公告之日起到基金認購截止日的時間段，最長不超過3個
月
存續(xù)期：指基金成立并存續(xù)的不定期之期限
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
T日：指認購、申購、贖回或其他交易的申請日
T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
日/天：指公歷日
月：指公歷月
認購：指本基金在發(fā)行募集期內(nèi)投資者申請購買本基金份額的行為
申購：指基金存續(xù)期間投資者向基金管理人提出申請購買本基金份額的行為
贖回：指基金存續(xù)期間持有本基金份額的投資者向基金管理人提出申請賣出本基金份額
的行為
轉(zhuǎn)換：指投資者將其所持有的本基金管理人管理的任一開放式基金向本基金管理人提出
申請將其原有基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的任何其他
開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
基金份額等級：指本基金根據(jù)投資人單筆申購本基金的金額、單個賬戶中持有本基金份
額的數(shù)量或投資人申購本基金的其他不同條件，而設(shè)置的不同的基金份額等級。本基金具體
的基金份額等級設(shè)置及相關(guān)規(guī)則，見招募說明書的規(guī)定。各級基金份額單獨公布每萬份基金
凈收益和七日年化收益率
持續(xù)銷售費用：指本基金支付基金銷售代理人傭金以及基金管理人的營銷廣告費、促銷
活動費、持有人服務(wù)費等的費用，該筆費用從基金資產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以
變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的
債券等，但中國證監(jiān)會認可的特殊情形或另有規(guī)定的除外
攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢
價與折價，在其剩余期限內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提收益
影子定價：為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價
計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，
基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影子
定價”
基金日收益：指每萬份基金份額的日收益
基金七日收益率：指以最近七日（含節(jié)假日）收益所折算的年資產(chǎn)收益率
基金賬戶：指基金管理人給投資者開立的用于記錄投資者持有本基金的所有權(quán)憑證
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規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露
辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
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§3基金管理人
3.1基金管理人概況
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊資本：3.6172億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：鮑文革
1998年，南方基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號文批準，由南方證券
有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國證
監(jiān)會證監(jiān)基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本增至1.5億元人民幣。
2014年公司進行增資擴股，注冊資本金增至3億元人民幣。
2018年1月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金3億元人民
幣。
2019年7月30日，公司注冊資本增至3.6172億元。2021年10月19日，公司股權(quán)結(jié)
構(gòu)調(diào)整為華泰證券股份有限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門國際信托
有限公司13.72%、興業(yè)證券股份有限公司9.15%、廈門合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）
1.72%、廈門合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門合澤益企業(yè)管理合伙企業(yè)
（有限合伙）2.25%、廈門合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。
3.2主要人員情況
3.2.1董事會成員
周易先生，計算機通信專業(yè)學(xué)士，中國籍。曾任江蘇貝爾通信系統(tǒng)有限公司董事長，南
京欣網(wǎng)視訊科技股份有限公司董事長，華泰證券黨委副書記、總裁、黨委書記、董事長、黨
委委員?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司首席執(zhí)行官、執(zhí)行委員會主任、董事，南方基金管理股
份有限公司董事長，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事長，華泰金融控股（香港）有限公司董
事，Huatai Securities (Singapore) Pte.Limited董事。
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張輝先生，管理學(xué)博士，中國籍。曾任職北京東城區(qū)人才交流服務(wù)中心、北京聯(lián)創(chuàng)投資
管理有限公司，曾任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級經(jīng)理、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞
金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨委
組織部部長?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事會秘書、黨委委員，南方基
金管理股份有限公司董事。
陳莉女士，法學(xué)碩士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、證券營業(yè)部
總經(jīng)理、研究所副所長、研究所所長、執(zhí)行委員會主任助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份
有限公司董事、黨委書記、副總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
杜秀峰先生，經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟法學(xué)研究生畢業(yè)，中國籍。曾任廣東省深圳市監(jiān)察局政策法
規(guī)處副主任科員、辦公室主任科員，深圳市國資委監(jiān)督稽查處副處長，深圳市國有資產(chǎn)監(jiān)督
管理局監(jiān)督稽查處副處長、辦公室（信訪室）副主任、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長，深圳市
人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長、處長，深圳市投資控股有限
公司黨委委員、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司黨委副書記、董事，兼任深圳市高
新投集團有限公司董事，中國南山開發(fā)（集團）股份有限公司副董事長，深圳清華大學(xué)研究
院理事、秘書長，深圳市赤灣產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司副董事長，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理碩士，中國籍。曾任深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團）有限公司辦公室、
董辦主管，深圳市投資控股有限公司辦公室高級主管、企業(yè)三部高級主管、金融發(fā)展部副部
長?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)展部部長，兼任深圳市高新投集團有限公司董事，
深圳市高新投融資擔保有限公司董事，深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團）有限公司董事，深圳資
產(chǎn)管理有限公司董事，深圳市投控資本有限公司董事，深圳市投控東海投資有限公司董事，
招商局仁和人壽保險股份有限公司監(jiān)事，金融穩(wěn)定發(fā)展研究院理事，深圳市鵬聯(lián)投資有限公
司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市投控聯(lián)投有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，南方基金管理股份有限
公司董事。
陳明雅女士，管理學(xué)學(xué)士，注冊會計師，中國籍。曾任廈門國際信托有限公司財務(wù)部副
總經(jīng)理、財務(wù)部總經(jīng)理、投資發(fā)展部總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托有限公司財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)部
總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，醫(yī)學(xué)博士，中國籍。曾任安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院感染科臨床
醫(yī)生，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理（主持工作）、總
經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券總裁助理、經(jīng)濟與金融研究院院長、興證智庫主任，南方基金管理股份
有限公司董事。
楊小松先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，中國注冊會計師，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任職德勤
國際會計師行、光大銀行證券部、中國證監(jiān)會等機構(gòu)，曾任南方基金督察長?，F(xiàn)任南方基金
管理股份有限公司董事、總經(jīng)理、首席信息官，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
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李心丹先生，金融學(xué)博士，國務(wù)院特殊津貼專家，教育部長江學(xué)者特聘教授，中國籍。
曾任東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授，南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長?，F(xiàn)任南京大學(xué)新金融研究院
院長、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國金融學(xué)年會常務(wù)理事、秘
書長，江蘇省資本市場研究會榮譽會長，江蘇銀行獨立董事，匯豐銀行（中國）獨立董事，
東吳證券股份有限公司獨立董事，上海證券交易所科創(chuàng)板制度評估專家委員會主任，南方基
金管理股份有限公司獨立董事。
張忠先生，法學(xué)碩士，中國籍。曾任北京市人民政府公務(wù)員?，F(xiàn)任北京市中倫律師事務(wù)
所一級合伙人、資本市場業(yè)務(wù)負責人、證券業(yè)務(wù)內(nèi)核負責人，銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司獨立董
事，中國東方紅衛(wèi)星股份有限公司獨立董事，中國重汽（香港）有限公司獨立非執(zhí)行董事，
協(xié)和新能源（香港）有限公司獨立非執(zhí)行董事，南方基金管理股份有限公司獨立董事。
林斌先生，會計學(xué)博士，澳大利亞資深注冊會計師，中國籍。曾任中山大學(xué)管理學(xué)院會
計學(xué)系主任，MPAcc教育中心主任，廣東省審計學(xué)會副會長，廣東省資產(chǎn)評估協(xié)會副會長，
廣東省內(nèi)部審計協(xié)會副會長。現(xiàn)任廣東省總工會經(jīng)審會常委，廣東管理會計師協(xié)會會長，廣
東省內(nèi)部控制協(xié)會副會長，長城證券股份有限公司獨立董事，中船海洋與防務(wù)裝備股份有限
公司獨立董事，南方基金管理股份有限公司獨立董事。
鄭建彪先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級工商管理碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任北京市
財政局干部，深圳蛇口中華會計師事務(wù)所經(jīng)理，京都會計師事務(wù)所副主任，北京注冊會計師
協(xié)會副會長?，F(xiàn)任致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人，全聯(lián)（中國）并購公會常務(wù)
會長，中國上市公司協(xié)會財務(wù)總監(jiān)委員會副主任、并購融資委員會委員，南方基金管理股份
有限公司獨立董事。
徐浩萍女士，會計學(xué)博士，中國籍。曾任職江蘇省絲綢進出口股份有限公司、南京環(huán)球
杰必克有限責任公司、南京國電南自股份有限公司，復(fù)旦大學(xué)教師?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院
副教授，無錫林泰克斯新材料科技股份有限公司獨立董事，蘇州海光芯創(chuàng)光電科技股份有限
公司獨立董事，蘇州匯科技術(shù)股份有限公司獨立董事，南方基金管理股份有限公司獨立董事。
3.2.2監(jiān)事會成員
孫明輝先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級會計師，中國籍。曾任職深圳能源財務(wù)有限公司、深圳
能源集團股份有限公司財務(wù)管理部，曾任深圳市投資控股有限公司財務(wù)部高級主管、董事會
辦公室高級主管、財務(wù)部（結(jié)算中心）副部長、部長。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司總會計
師，兼任國泰君安證券股份有限公司董事，國泰君安投資管理股份有限公司董事，國任財產(chǎn)
保險股份有限公司董事，深圳資產(chǎn)管理有限公司董事，深圳投控國際資本控股有限公司董事，
深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團）有限公司董事，深圳市特發(fā)集團有限公司董事，湖北深投控投
資發(fā)展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司監(jiān)事會主席。
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費揚文先生，經(jīng)濟學(xué)博士，中國籍。曾任交通銀行管理培訓(xùn)生、投資銀行部債務(wù)融資部
高級項目經(jīng)理，華泰證券固定收益部副總經(jīng)理、資金運營部副總經(jīng)理、資金運營部總經(jīng)理、
浙江分公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會主任助理、深圳分公司總經(jīng)理，
南方基金管理股份有限公司監(jiān)事。
蔡云霖先生，企業(yè)管理專業(yè)學(xué)士，中級會計師，中國籍。曾任職天同證券廈門中心營業(yè)
部、廈門市商業(yè)銀行，曾任中國民生銀行廈門分行投資銀行部投資銀行中心副經(jīng)理、金融市
場部理財及資產(chǎn)管理中心總經(jīng)理、機構(gòu)金融一部總經(jīng)理助理，廈門市融資擔保有限公司投資
發(fā)展部總經(jīng)理?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司黨委委員、總經(jīng)理助理、投資研究部總經(jīng)理，南
方基金管理股份有限公司監(jiān)事。
鄭可棟先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，中國籍。曾任國泰君安證券網(wǎng)絡(luò)金融部高級策劃經(jīng)理，興業(yè)
證券戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)營計劃與績效分析經(jīng)理、私財委科技金融部規(guī)劃發(fā)展負責人、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總
部投顧平臺運營處總監(jiān)和理財規(guī)劃處總監(jiān)、財富管理部總經(jīng)理助理、數(shù)智金融部副總經(jīng)理。
現(xiàn)任興業(yè)證券財富管理部副總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司監(jiān)事。
陸文清先生，工商管理碩士，特許金融分析師（CFA），中國籍，無境外永久居留權(quán)。
曾任職東聯(lián)融資租賃有限公司，曾任南方基金合肥理財中心職員、客戶關(guān)系部高級副總裁、
合肥理財中心總經(jīng)理?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、客戶關(guān)系部總經(jīng)理兼合肥
分公司總經(jīng)理。
徐剛先生，工商管理碩士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任深圳中期期貨經(jīng)紀公司交
易部員工、項目經(jīng)理，曾任南方基金上海分公司職員、機構(gòu)業(yè)務(wù)部職員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部主管，
上海分公司副總監(jiān)、董事，養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部執(zhí)行董事等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司
職工監(jiān)事、上海分公司執(zhí)行董事。
高嘉駿先生，金融學(xué)學(xué)士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任職中國人壽保險湖南省分
公司、東風(fēng)日產(chǎn)汽車金融有限公司、萬家基金管理有限公司，曾任南方基金廣州營銷中心職
員、深圳分公司董事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、機構(gòu)服務(wù)部副總經(jīng)理（主
持工作）。
王益平女士，金融學(xué)碩士，特許公認會計師，金融風(fēng)險管理師，中國籍，無境外永久居
留權(quán)。曾任職沃爾瑪中國有限公司、安永華明會計師事務(wù)所，曾任南方基金運作保障部職員。
現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、運作保障部業(yè)務(wù)董事。
3.2.3公司高級管理人員
楊小松先生，總經(jīng)理、首席信息官，經(jīng)濟學(xué)碩士，中國注冊會計師，中國籍，無境外永
久居留權(quán)。曾在德勤國際會計師行、光大銀行證券部、中國證監(jiān)會等機構(gòu)任職，曾任南方基
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金督察長?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司董事、總經(jīng)理、首席信息官，南方東英資產(chǎn)管理
有限公司董事。
陳莉女士，副總經(jīng)理，法學(xué)碩士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、
證券營業(yè)部總經(jīng)理、研究所副所長、研究所所長、執(zhí)行委員會主任助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基
金管理股份有限公司董事、黨委書記、副總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
俞文宏先生，副總經(jīng)理、董事會秘書，工商管理碩士，經(jīng)濟師，中國籍，無境外永久居
留權(quán)。曾在江蘇國信集團任職，曾任南方資本管理有限公司董事長、總經(jīng)理，深圳南方股權(quán)
投資基金管理有限公司董事長等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘
書。
李海鵬先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士，特許金融分析師（CFA），中國籍，無境外永
久居留權(quán)。曾任美國AXAFinancial公司投資部高級分析師，南方基金高級研究員、基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理、全國社保及國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總
監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金
管理股份有限公司副總經(jīng)理、首席投資官（固定收益）。
鮑文革先生，督察長，經(jīng)濟學(xué)碩士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任財政部中華會計
師事務(wù)所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金運作保障部
總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務(wù)負責人、總裁助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長，
南方資本管理有限公司董事。
蔡忠評先生，財務(wù)負責人，經(jīng)濟學(xué)碩士，中國注冊會計師、特許公認會計師公會資深會
員（FCCA），中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任中南財經(jīng)大學(xué)助教，招商局蛇口工業(yè)區(qū)總會
計師室會計，國信證券有限責任公司資金財務(wù)部高級經(jīng)理，普華永道會計師事務(wù)所高級審計
師，國投瑞銀基金管理有限公司財務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司財務(wù)負
責人兼財務(wù)部總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事，南方資本管理有限公司監(jiān)事，深圳
南方股權(quán)投資基金管理有限公司董事。
孫魯閩先生，副總經(jīng)理，會計商學(xué)、基金管理商學(xué)碩士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。
曾任廈門國際銀行福州分行電腦部主管，南方基金研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、投資部副
總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、聯(lián)席首席投資官、基金經(jīng)理兼任私
募資管計劃投資經(jīng)理。
侯利鵬先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任沈陽財政證
券公司交易部經(jīng)理、客戶服務(wù)部經(jīng)理，中融基金管理有限公司副總經(jīng)理，南方基金零售服務(wù)
部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、首席市場官等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理
兼北京分公司總經(jīng)理。
茅煒先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，中國籍，無境外永久居留權(quán)。曾任東方人壽保險股
份有限公司保險精算員，生命人壽保險股份有限公司保險精算員，國金證券股份有限公司研
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究員，南方基金研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、研究部負責人、權(quán)益研究部總經(jīng)理、權(quán)益投
資部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、首席投資官（權(quán)益）。
3.2.4基金經(jīng)理
本基金歷任基金經(jīng)理為：陳鍵先生，管理時間為2004年3月5日至2005年3月10日；
劉情劍先生，管理時間為2005年3月10日至2006年1月18日；張紀林先生，管理時間為
2006年1月18日至2007年6月5日；萬曉西先生，管理時間為2007年6月6日至2009
年10月19日；劉朝陽女士，管理時間為2011年10月17日至2014年9月26日；韓亞慶
先生，管理時間為2008年11月11日至2016年11月25日；申俊華女士，管理時間為2020
年1月3日至2025年8月8日；夏晨曦先生，管理時間為2014年7月25日至2020年11
月6日、2023年6月19日至今；蔡奕奕女士，管理時間為2025年8月8日至今。
夏晨曦先生，香港科技大學(xué)理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。2005年5月加入南方基金，
曾擔任金融工程研究員、固定收益研究員、風(fēng)險控制員等職務(wù)，現(xiàn)任現(xiàn)金及債券指數(shù)投資部
總經(jīng)理、固定收益投資決策委員會副主席。2008年6月17日至2012年7月20日，任固定
收益部投資經(jīng)理；2013年1月22日至2014年12月15日，任南方理財30天基金經(jīng)理；2012
年7月20日至2015年1月13日，任南方潤元基金經(jīng)理；2014年7月25日至2016年11
月17日，任南方薪金寶基金經(jīng)理；2014年12月5日至2016年11月17日，任南方理財金
基金經(jīng)理；2012年10月19日至2019年10月15日，任南方理財60天基金經(jīng)理；2014年
12月15日至2019年10月15日，任南方收益寶基金經(jīng)理；2016年2月3日至2019年10
月15日，任南方日添益貨幣基金經(jīng)理；2017年8月9日至2019年10月15日，任南方天
天寶基金經(jīng)理；2012年8月14日至2020年6月16日，任南方理財14天基金經(jīng)理；2014
年7月25日至2020年11月6日，任南方現(xiàn)金增利基金經(jīng)理；2018年12月5日至2020年
11月6日，任南方3-5年農(nóng)發(fā)債基金經(jīng)理；2019年3月15日至2020年11月6日，任南方
7-10年國開債基金經(jīng)理；2020年4月17日至2022年1月14日，任南方1-5年國開債基金
經(jīng)理；2020年8月6日至2022年1月14日，任南方0-2年國開債基金經(jīng)理；2020年3月
5日至2023年6月19日，任南方0-5年江蘇城投債基金經(jīng)理；2014年7月25日至今，任
南方現(xiàn)金通基金經(jīng)理；2016年10月20日至今，任南方天天利基金經(jīng)理；2018年11月8日
至今，任南方1-3年國開債基金經(jīng)理；2021年12月20日至今，任南方中證同業(yè)存單AAA
指數(shù)7天持有基金經(jīng)理；2023年6月19日至今，任南方現(xiàn)金增利基金經(jīng)理；2025年7月4
日至今，任南方理財金貨幣ETF基金經(jīng)理。
蔡奕奕女士，中南大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾先后就職于萬
家基金、銀河基金、融通基金，歷任交易員、研究員、基金經(jīng)理助理；2011年10月13日
至2015年3月14日，任融通易支付貨幣基金經(jīng)理；2012年3月1日至2015年3月14日，
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任融通四季添利債券基金經(jīng)理；2012年11月6日至2015年3月14日，任融通歲歲添利債
券基金經(jīng)理；2014年8月29日至2015年3月14日，任融通月月添利定開債券基金經(jīng)理。
2015年4月加入南方基金；2016年8月26日至2019年5月24日，任南方日添益基金經(jīng)理；2017
年8月24日至2019年10月15日，任南方收益寶基金經(jīng)理；2016年8月26日至2025年3
月28日，任南方理財金貨幣ETF基金經(jīng)理；2016年8月26日至今，任南方薪金寶貨幣基
金經(jīng)理；2016年11月17日至今，任南方天天利貨幣基金經(jīng)理；2019年5月24日至今，任
南方天天寶貨幣基金經(jīng)理；2022年4月1日至今，任南方收益寶貨幣基金經(jīng)理；2025年8
月8日至今，任南方現(xiàn)金增利貨幣基金經(jīng)理。
3.2.5投資決策委員會成員
南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總經(jīng)理
兼聯(lián)席首席投資官孫魯閩先生，現(xiàn)金及債券指數(shù)投資部部門負責人夏晨曦先生，固定收益投
資部部門負責人李璇女士，混合資產(chǎn)投資部部門負責人林樂峰先生，固定收益研究部部門負
責人陶鑠先生，交易管理部部門負責人王珂女士，基金經(jīng)理李健女士。
3.2.6上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
3.3基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制中期和年度基金報告編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值按有關(guān)規(guī)定計算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購、
贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
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3.4基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控
制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
3.5基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔保；
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3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者
債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3.6基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
3.7基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，確?；?
金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的
利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作
程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組
成。
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度
的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度
和緊急應(yīng)變制度等。
部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、
操作守則等的具體說明。
2、內(nèi)部控制原則
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健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效
執(zhí)行。
獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明、相互制衡，并通過切實可行
的措施來實行。
成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學(xué)化
的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會計控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財
務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴密的會計系
統(tǒng)控制。
內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基
金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記
保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。
（2）風(fēng)險管理控制制度
風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的目標和原
則、風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險類型的界定、風(fēng)險控制的主要措施、風(fēng)險
控制的具體制度、風(fēng)險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。
風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制
度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序
性風(fēng)險管理制度。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長，負責監(jiān)察稽核工作。
除應(yīng)當回避的情況外，督察長可以列席公司任何會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應(yīng)當定期和不定期向董事
會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會應(yīng)當對督察長的報告進行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，
明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。
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監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢
查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人
員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。
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§4基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2024年6月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工210人，平均年齡38歲，99%
以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服
務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制
體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職
責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托
管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)
品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、
企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、
證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、
QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、
風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2024年6月，中
國工商銀行共托管證券投資基金1417只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香
港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券
時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的102項最佳托管銀行大獎；是獲
得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛
好評。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)部控制COSO
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準則從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構(gòu)建起了
托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、
高效的風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)
展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等
重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全
員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責任落實到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義
務(wù)對自己崗位職責范圍內(nèi)的風(fēng)險負責。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十
七次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留
意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、
內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控
制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。
1.內(nèi)部控制目標
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準確、完整、及時。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事
項、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責分配及業(yè)務(wù)流程等
方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點
相適應(yīng)，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)
立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以合理
成本實現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，
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作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體
系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險控制
點，制定標準統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當?shù)目刂拼胧侠肀ＷC托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營
效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)
落實控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點，定
期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督
檢查工作中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價體系。
（3）總行內(nèi)部審計局負責對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負責組織開
展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和
方法融入崗位職責、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面
風(fēng)險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)
事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位
職責、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、
業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智能控、
全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險管理體系，
以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特
點的風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務(wù)體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托
管風(fēng)險管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、
科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措
施，有效控制操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、信息科技風(fēng)險和次生風(fēng)險。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之
有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要
的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根
據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所
現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方
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案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡(luò)，
向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金
的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券
市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月
開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金
法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人限期糾正。
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§5相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
5.1銷售機構(gòu)
5.1.1直銷機構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：0755-82763905、82763906
傳真：0755-82763900
聯(lián)系人：高婷
5.1.2代銷機構(gòu)
本基金代銷機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
基金管理人可依據(jù)實際情況增加或減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
5.2登記機構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：4008898899
聯(lián)系人：古和鵬
5.3出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：廣東華瀚律師事務(wù)所
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路1002號寶安廣場A座16樓G.H室
負責人：李兆良
電話：（0755）82687860
傳真：（0755）82687861
經(jīng)辦律師：楊忠、戴瑞冬
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5.4審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊會計師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴
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§6基金份額的分級
本基金根據(jù)投資人單筆申購本基金的金額、單個賬戶中持有本基金份額的數(shù)量或投資人
申購本基金的其他不同條件，而設(shè)置的不同的基金份額等級。本基金設(shè)為A級基金份額、B
級基金份額、C級基金份額、E級基金份額和F級基金份額。
自2013年9月6日起本基金A級基金份額不對單筆最低申購金額進行限制，各銷售機
構(gòu)可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況設(shè)置A級基金份額的最低申購金額限額，投資人在銷售機構(gòu)辦理
本基金申購業(yè)務(wù)時，需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)約定，本基金管理人按照0.25%年費率計提持續(xù)
銷售費；B級基金份額首次申購的最低金額為1000萬元人民幣，追加申購的最低金額為1000
萬元人民幣，本基金管理人按照0.01%年費率計提持續(xù)銷售費；C級基金份額單筆申購申請
最低限額為0.01元，單筆贖回申請最低限額為0.01份，本基金管理人按照0.10%年費率計
提持續(xù)銷售費；D級基金份額單筆申購申請最低限額為0.01元，單筆贖回申請最低限額為
0.01份，本基金管理人按照0.24%年費率計提持續(xù)銷售費；E級基金份額單筆申購申請最低
限額為0.01元，單筆贖回申請最低限額為0.01份，通過本基金管理人指定的銷售平臺辦理
申購、贖回等業(yè)務(wù)，本基金管理人按照0.25%年費率計提持續(xù)銷售費；F級基金份額單筆申
購申請最低限額為0.01元，單筆贖回申請最低限額為0.01份,本基金管理人按照0.25%年
費率計提持續(xù)銷售費。F級基金份額通過本基金管理人指定的電子交易平臺辦理申購、贖回
等業(yè)務(wù)，投資者辦理具體業(yè)務(wù)時請遵循本基金的招募說明書（更新）及本基金管理人指定的
電子交易平臺的相關(guān)規(guī)定。
六級基金份額適用相同的管理費率和托管費率，六級基金份額單獨公布每萬份基金凈收
益和七日年化收益率。有關(guān)分級業(yè)務(wù)的具體規(guī)則詳見2009年7月17日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)
金增利基金實施基金份額分級的公告》、2016年5月28日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)金增利基金
新增E類基金份額并修改基金合同的公告》、2016年9月20日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)金增利
基金新增F類基金份額的公告》、2023年5月23日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)金增利基金新增C
類基金份額并修訂招募說明書的公告》和2023年8月26日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)金增利基金
新增D類基金份額并修訂招募說明書的公告》。
基金管理人可以調(diào)整本基金的基金份額等級數(shù)量、各級基金份額計提的持續(xù)銷售費年費
率，基金管理人必須在開始調(diào)整之日前3個工作日在規(guī)定媒介上刊登公告。
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§7基金份額的申購和贖回
7.1申購與贖回場所
1、公司直銷網(wǎng)點；
2、本公司委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其它機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點。具體的銷售
網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書中或規(guī)定網(wǎng)站上列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減
銷售機構(gòu)。
7.2申購與贖回的開放日及時間
申購、贖回的開放日為證券交易所交易日，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人
與銷售代理人約定。
在確定了基金開放日申購、贖回的時間后，由基金管理人最遲在開放前3個工作日在規(guī)
定媒介上刊登公告。
本基金已于2004年3月12日開放申購和贖回業(yè)務(wù)。
7.3申購與贖回的原則
1、本基金采用“確定價”原則，即申購、贖回基金的單位價格以一元人民幣為基準進
行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、本基金A、B級份額投資者在全部贖回本基金余額時，基金管理人自動將投資者待支
付的收益一并結(jié)算并與贖回款一起支付給投資者；投資者部分贖回本基金份額時，如其該筆
贖回完成后剩余的基金份額按照一元人民幣為基準計算的價值不足以彌補其累計至該日的
基金收益負值時，則該筆贖回申請無效。本基金其他份額等級投資者全部及部分贖回本基金
余額的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則按照銷售機構(gòu)規(guī)定執(zhí)行。
4、當日的申購、贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。
5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況更改上述原則?；鸸芾砣吮仨氂谛乱?guī)則開
始實施日前的三個工作日在規(guī)定媒介上刊登公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。
7.4申購與贖回的程序
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
1、申請方式：書面申請或管理人公布的其它方式。
2、確認與通知：當日（T日）在規(guī)定時間之前提交的申請，投資者通?？稍赥+2日到
網(wǎng)點查詢贖回的確認情況?；鸢l(fā)售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，
而僅代表發(fā)售機構(gòu)確實接收到該申請。申請的確認以注冊登記機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)
果為準。
3、款項支付：投資者贖回本基金申請確認后，贖回款項將在T＋1日從基金托管專戶中
劃出，通過各銷售代理人劃往基金持有人指定的銀行賬戶。在發(fā)生延期贖回的情形時，款項
的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。
7.5申購與贖回的數(shù)額限制
1、自2013年9月6日起本基金A級基金份額不對單筆最低申購金額進行限制，各銷售
機構(gòu)可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況設(shè)置A級基金份額的最低申購金額限額，投資人在銷售機構(gòu)辦
理本基金申購業(yè)務(wù)時，需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)約定；
2、B級基金份額首次申購的最低金額為1000萬元人民幣，追加申購的最低金額為1000
萬元人民幣；
3、本基金C、D、E、F類基金份額單筆申購申請最低限額為0.01元，單筆贖回申請最
低限額為0.01份。本基金不對A、B類份額單筆最低贖回份額進行限制，基金份額持有人可
將其全部或部分基金份額贖回，以基金代銷機構(gòu)的約定為準；
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購、贖回份額的數(shù)量限制，調(diào)整前的三個工作
日基金管理人必須在規(guī)定媒介上刊登公告；
5、申購份額及余額的處理方式：本基金的申購份額按實際確認的申購金額除以一元確
定，保留至0.01份；
6、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以一元計算
并保留到0.01元。
7.6申購費用和贖回費用
1、本基金在一般情況下不收取申購費用和贖回費用，但是出現(xiàn)以下情形之一：
（1）基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負時；
（2）當本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%，且本基金
投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏離度為負時；
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為確?；鹌椒€(wěn)運作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，對當日單個基金份額持有人申請贖回基金
份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請（超過基金總份額1%以上的部分）征收1%的強制
贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認上述做
法無益于基金利益最大化的情形除外；
2、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人決定。基金管理人認為需要調(diào)整費率時，如果
屬于降低費率的，基金管理人可以自行調(diào)整；如果屬于提高費率的，必須召開持有人大會。
基金管理人必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在規(guī)定媒介上刊登公告。
7.7申購份額與贖回金額的計算
本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。
1、申購份額的計算
申購份額＝申購金額/基金份額凈值
例、某投資者投資10萬元申購南方現(xiàn)金增利基金，則其可得到的申購份額為：
南方現(xiàn)金增利基金
申購金額 100,000元
基金份額凈值（NAV） 1.00元（保持為面值1元）
申購費用 0元（無申購費用）
凈申購金額 100,000元
申購份額 100,000份
2、基金贖回金額的計算
贖回金額計算采用“份額贖回、金額確認”的方式。
（1）若投資人辦理基金份額的全部贖回，其中A、B級份額的贖回金額＝贖回份額×1.00
元﹢贖回份額對應(yīng)的未付收益；本基金C、D、E、F級份額的贖回金額＝贖回份額×1.00元，
不包含贖回份額對應(yīng)的未付收益。
（2）若投資人辦理基金份額的部分贖回，A、B、C、D、E、F級份額的贖回金額＝贖回
份額×1.00元，都不包含贖回份額對應(yīng)的未付收益。
投資人在贖回基金份額時，基金份額對應(yīng)的未付收益是否與贖回款一并支付給投資人，
以銷售機構(gòu)或指定電子交易平臺的具體規(guī)定為準。
3、本基金每個工作日公告前一工作日基金每萬份收益及前一個工作日（含節(jié)假日）基
金七日收益率。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)
會備案。
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7.8申購與贖回的登記
投資者T日申購基金成功后，注冊登記人在T+1日自動為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登
記手續(xù)，份額交收成功后投資者可提交贖回；投資者T日贖回基金成功后，注冊登記人在T+1
日自動為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲
于實施日3個工作日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
7.9暫停申購與贖回的情形和處理方式
1、暫停或拒絕申購的處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可暫停或拒絕接受基金投資者的申購申請：
（1）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；
（2）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當暫停接受基金申購申請；
（3）基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或注冊登記機構(gòu)的技術(shù)保障或人員支
持等不充分；
（4）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（5）證券交易所非正常停市；
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它暫停申購情形；
（7）當影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕
對值達到或超過0.5%時；
（8）當基金管理人認為某筆申購申請會影響到其他基金持有人利益時，可拒絕該筆申
購申請；
（9）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
發(fā)生上述（1）到（7）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當立即在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告；當發(fā)生上述第（9）項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人
的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。
發(fā)生上述（8）項拒絕申購情形時，申購款項將全額退還投資者。
發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停
基金申購，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后，基金管理人應(yīng)當立即在規(guī)定報刊或網(wǎng)站上刊
登暫停申購公告。
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2、暫停贖回或延緩支付贖回款項的處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）證券交易所非正常停市；
（3）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項；
（4）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（5）為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個基金份額持有人在單個開
放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請
或者延緩支付贖回款項的措施。
（6）當影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的負偏離度絕
對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請并終止基金合同
進行財產(chǎn)清算。
（7）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
發(fā)生上述情形時，基金管理人在當日向中國證監(jiān)會報告，已接受的申請，基金管理人足
額兌付；如暫時不能足額兌付，可兌付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回
申請人，未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌
付，并以基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部
分予以撤銷。
發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停
基金贖回，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后，基金管理人應(yīng)當立即在規(guī)定報刊或網(wǎng)站上刊
登暫停公告。
7.10巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
指在單個開放日內(nèi)，本基金凈贖回申請份額（該基金贖回申請總份額扣除申購申請總份
額之余額）與凈轉(zhuǎn)出申請份額（該基金轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額之余額）之和超
過上一開放日該基金總份額10%的情形。
2、巨額贖回的處理方式
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序
執(zhí)行。
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（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難或認為兌付投資
者的贖回申請而進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對
于當日的贖回申請，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份
額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權(quán)并
以該開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但投資者
在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述‘（1）
全額贖回’或‘（2）部分延期贖回’的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持
有人的贖回申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部
分予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資
人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告：當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、
傳真或者其他方式（包括但不限于短信、電子郵件、公告或由基金銷售機構(gòu)通知等方式）
在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公
告。
本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回
申請或延緩支付贖回款項；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支
付時間20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定報刊或網(wǎng)站上進行公告。
7.11暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應(yīng)在規(guī)定媒介上刊登基金重新開
放申購或贖回公告并公布最近一個工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應(yīng)提前1個工作日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申
購或贖回日公告最近一個工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告
一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率調(diào)整為每月一次。暫停
結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金
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重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日本基金的基金每
萬份收益和基金七日收益率。
7.12基金轉(zhuǎn)換
（一）轉(zhuǎn)換的開放日及開放時間
基金管理人在本基金封閉期結(jié)束后的適當時候，開始辦理本基金的轉(zhuǎn)換，具體業(yè)務(wù)辦理
時間在基金轉(zhuǎn)換開始公告中列明?；鸸芾砣俗钸t應(yīng)于轉(zhuǎn)換開始前3個工作日在規(guī)定媒介上
公告。
（二）轉(zhuǎn)換的原則
1、采用“未知價”和“確定價”相結(jié)合的原則。
2、“份額轉(zhuǎn)換”原則，即轉(zhuǎn)換以份額申請。
3、投資者在全部轉(zhuǎn)出南方現(xiàn)金增利基金余額時，將自動結(jié)轉(zhuǎn)當前累計收益；投資者部
分轉(zhuǎn)出南方現(xiàn)金增利基金份額時，剩余的基金份額需足以彌補其當前累計收益為負值時的損
失。
4、當日的基金轉(zhuǎn)換申請可以在基金管理人規(guī)定的時間內(nèi)撤銷。
5、基金管理人在不損害基金持有人合法權(quán)益的情況下可更改上述原則，基金管理人最
遲于新規(guī)則開始實施日前3日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
（三）轉(zhuǎn)換的數(shù)額約定
基金持有人在向銷售機構(gòu)申請基金轉(zhuǎn)換時，每次轉(zhuǎn)換申請不得低于500份基金單位。
（四）轉(zhuǎn)換費率
本基金的轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成。
基金轉(zhuǎn)換的實際費率由基金管理人另行公告。
基金管理人可以根據(jù)市場情況調(diào)整相關(guān)收費方式和費率水平。如調(diào)整費率，基金管理人
最遲將于新的費率生效前3日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
（五）轉(zhuǎn)換份額的計算方式
基金單位間的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。轉(zhuǎn)入的有效份額為按確
認的申請轉(zhuǎn)出基金份額乘以轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值再除以當日轉(zhuǎn)入基金基金份額凈值
為基準計算并扣除相應(yīng)費用。轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍
去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
基金管理人已開通本基金與基金管理人旗下其他基金間的轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換份額的計算方式詳
見2007年8月30日發(fā)布的《南方基金管理有限公司關(guān)于旗下基金在部分代銷機構(gòu)開展轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)的公告》和2008年3月11日發(fā)布的《南方基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)
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務(wù)規(guī)則的公告》和2009年7月21日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)金增利B級基金開通基金轉(zhuǎn)換和AB
級之間調(diào)級轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
基金管理人同時開通了本基金AB級之間的轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換份額的計算方式詳見2009年7
月21日發(fā)布的《關(guān)于南方現(xiàn)金增利B級基金開通基金轉(zhuǎn)換和AB級之間調(diào)級轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公
告》。
（六）轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資者基金轉(zhuǎn)換確認成功后，注冊登記人在T+1日自動為投資者辦理轉(zhuǎn)出基金權(quán)益的扣
除以及轉(zhuǎn)入基金權(quán)益的登記并同時辦理相關(guān)注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有
權(quán)贖回轉(zhuǎn)入的基金份額。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并于開
始實施前3日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（七）暫?；疝D(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基
金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的規(guī)定。
（八）暫停基金轉(zhuǎn)換公告和重新開放基金轉(zhuǎn)換公告
發(fā)生上述暫?；疝D(zhuǎn)換情況的，基金管理人應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會備案并應(yīng)于規(guī)定期限
內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)在重新開放前3日內(nèi)在
規(guī)定媒介上連續(xù)刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
7.13基金的非交易過戶
基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國有資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)讓、
股權(quán)變更、機構(gòu)合并與分立、資產(chǎn)售賣、機構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行和經(jīng)注冊登記
機構(gòu)認可的其它情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金單
位由其合法的繼承人繼承；“捐贈”只受理基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈給福利
性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金單位贈給法
定繼承人以外的其他人；“自愿離婚”指原屬夫妻共有財產(chǎn)的基金單位因基金持有人自愿離
婚而使原在某一方名下的部分或全部基金單位劃轉(zhuǎn)至另一方名下；“分家析產(chǎn)”指原屬家庭
共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金單位從某一家庭成員名下劃至其他家庭成員名下的
行為；“國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)”指因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組等原因引起的作
為國有資產(chǎn)的基金單位在不同國有產(chǎn)權(quán)主體之間的無償轉(zhuǎn)移；“機構(gòu)合并或分立”指因機構(gòu)
的合并或分立而導(dǎo)致的基金單位的劃轉(zhuǎn)；“資產(chǎn)售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門（獨立部
門、分支機構(gòu)或生產(chǎn)線）的整體資產(chǎn)給另一企業(yè)的交易，在這種交易中，前者持有的基金單
位隨其他經(jīng)營性資產(chǎn)一同轉(zhuǎn)讓給后者，由后者一并支付對價；“機構(gòu)清算”使指機構(gòu)因組織
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文件規(guī)定的期限屆滿或出現(xiàn)其他原因解散，或因其權(quán)力機構(gòu)作出解散決議，或依法被責令關(guān)
閉或撤銷而導(dǎo)致解散，或因其他原因解散，從而進入清算程序（破產(chǎn)清算程序除外），清算
組（或類似組織，下同）將該機構(gòu)持有的基金單位分配給該機構(gòu)的債權(quán)人以清償債務(wù)，或?qū)?
清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)中的基金單位分配給機構(gòu)的股東、成員、出資者或開辦人；“企業(yè)破
產(chǎn)清算”是指一企業(yè)法人根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》或《中華人民共和國
民事訴訟法》第十九章的有關(guān)規(guī)定被宣告破產(chǎn)，清算組依法將破產(chǎn)企業(yè)持有的基金單位直接
分配給該破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人所導(dǎo)致的基金單位的劃轉(zhuǎn)；“司法執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效
司法文書將基金持有人持有的基金單位強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
辦理非交易過戶必須提供相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶按《南方基金管理股份有限公司
開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
7.14基金的轉(zhuǎn)托管
基金持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間不
能通存通兌的，可辦理已持有基金單位的轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金持有人在原銷售機
構(gòu)（網(wǎng)點）辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出手續(xù)后可以到其新選擇的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)。
對于有效的基金轉(zhuǎn)托管申請，基金單位將在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入其指定的銷售機構(gòu)
（網(wǎng)點）。
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§8基金的投資
8.1投資目標
本基金為具有高流動性、低風(fēng)險和穩(wěn)定收益的貨幣市場基金，在控制風(fēng)險的前提下，力
爭為投資者提供穩(wěn)定的收益。
8.2投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)(含
一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397
天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可
的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
8.3投資策略
本基金資產(chǎn)配置的目標是充分滿足流動性的基礎(chǔ)上考慮穩(wěn)定的投資收益。本基金的戰(zhàn)略
資產(chǎn)配置部分，主要包括市場利率預(yù)期、基金組合平均剩余期限水平等由投資決策委員會根
據(jù)宏觀經(jīng)濟情況及未來資金面的判斷決定。本基金的戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置部分，主要包括交易市場
和投資品種選擇、關(guān)鍵時期的時機選擇、回購套利、選擇價格低估的央行票據(jù)和短債等將由
基金經(jīng)理根據(jù)當時的市場情況，市場環(huán)境變化，充分利用公司研究資源和金融工程技術(shù)調(diào)整
資產(chǎn)配置比例，以期達到優(yōu)化配置效果。
8.4業(yè)績比較基準
本基金基準收益率＝同期7天通知存款利率（稅后）。
8.5風(fēng)險收益特征
本基金為貨幣市場基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金和
債券型基金。
8.6投資限制
（一）本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證；
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（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外；
（5）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；
（6）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
（二）投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240
天；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（3）同一機構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持
證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%；
（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計不得超
過基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合
計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果
基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
（7）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（8）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進
行持續(xù)信用評級，信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級，如果對發(fā)行人同時
有兩家以上境內(nèi)機構(gòu)評級的，應(yīng)采用孰低原則確定其評級，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評級
進行獨立判斷與認定；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
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（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（13）本基金根據(jù)基金份額持有人集中度情況，投資組合應(yīng)符合下列規(guī)定：
1）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計不得低于20%；
2）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計不得低于30%；
（14）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行
的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；
（15）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計不得超過10%，其中單一機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機構(gòu)作為原
始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（16）項另有約定外，因市場波動、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當經(jīng)基
金管理人董事會審議批準，相關(guān)交易應(yīng)當事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行
信息披露程序。
8.7基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2.有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金投資者的利益。
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8.8基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告
等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱
讀本基金的招募說明書。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年6月30日（未經(jīng)審計）。
8.8.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 5,682,182,071.44 24.24
其中：債券 5,682,182,071.44 24.24
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 5,499,290,749.24 23.46
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計 12,235,809,392.92 52.20
4 其他資產(chǎn) 20,819,745.79 0.09
5 合計 23,438,101,959.39 100.00
8.8.2報告期債券回購融資情況
序號 項目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
1 報告期內(nèi)債券回購融資余額 1.37
其中：買斷式回購融資 -
序號 項目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
2 報告期末債券回購融資余額 280,061,232.88 1.22
其中：買斷式回購融資 - -
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注：報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報告期內(nèi)每個交易日融資余額
占資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。
8.8.2.1債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
本基金本報告期內(nèi)債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的20%。
8.8.3基金投資組合平均剩余期限
8.8.3.1投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數(shù)
報告期末投資組合平均剩余期限 58
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 67
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 37
8.8.3.2報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
本基金本報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未超過120天。
8.8.3.3報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 35.81 2.09
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
2 30天（含）-60天 21.39 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
3 60天（含）-90天 29.22 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
4 90天（含）-120天 4.14 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
5 120天（含）-397天 11.54 -
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（含）
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
合計 102.10 2.09
8.8.4報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
本報告期內(nèi)本基金投資組合平均剩余存續(xù)期未超過240天。
8.8.5報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 172,364,940.79 0.75
其中：政策性金融債 172,364,940.79 0.75
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 320,186,094.11 1.40
6 中期票據(jù) - -
7 同業(yè)存單 5,189,631,036.54 22.63
8 其他 - -
9 合計 5,682,182,071.44 24.77
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 - -
8.8.6報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明
細
序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 112405161 24建設(shè)銀行CD161 3,500,000 348,965,719.43 1.52
2 072410093 24國信證券CP010 3,000,000 300,149,917.81 1.31
3 112309151 23浦發(fā)銀行CD151 3,000,000 299,105,223.35 1.30
4 112499354 24北京農(nóng)商銀行CD126 3,000,000 299,053,356.26 1.30
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5 112303207 23農(nóng)業(yè)銀行CD207 3,000,000 298,344,417.10 1.30
6 112415198 24民生銀行CD198 2,500,000 249,338,501.39 1.09
7 112306210 23交通銀行CD210 2,500,000 249,224,641.59 1.09
8 112303200 23農(nóng)業(yè)銀行CD200 2,300,000 229,043,425.54 1.00
9 112415164 24民生銀行CD164 2,000,000 199,758,830.69 0.87
10 112303214 23農(nóng)業(yè)銀行CD214 2,000,000 198,639,062.74 0.87
8.8.7 “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) -
報告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0272%
報告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0098%
報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0167%
8.8.7.1報告期內(nèi)負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明
本報告期內(nèi)本基金無負偏離度的絕對值達到0.25%的情況。
8.8.7.2報告期內(nèi)正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明
本報告期內(nèi)本基金無正偏離度的絕對值達到0.5%的情況。
8.8.8報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8.8.9投資組合報告附注
8.8.9.1基金計價方法說明
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本基金按照實際利率計算賬面價值，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利
率并考慮其買入時的溢價和折價，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計提收益。
8.8.9.2聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。如是，還應(yīng)對
相關(guān)證券的投資決策程序做出說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國建設(shè)銀行股份有限公司在報告編制日前一
年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰；北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在報告編制日前
一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局的處罰；中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在報告
編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰；中國民生銀行股份有限公司在報告編
制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰；交通銀行股份有限公司在報告編制日前
一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。除上述證券的發(fā)行主體外，本基金投資的前十
名證券的發(fā)行主體本期未有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，不存在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、
處罰的情形。
對上述證券的投資決策程序的說明：本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律
法規(guī)和公司制度的要求。
8.8.9.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 7,291.09
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購款 20,812,454.70
5 其他應(yīng)收款 -
6 待攤費用 -
7 其他 -
8 合計 20,819,745.79
8.8.9.4投資組合報告附注的其他文字描述部分
無。
8.9基金業(yè)績
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
A級
階段 份額凈值收益率（1） 份額凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2004.3.5- 2004.12.31 2.26% 0.16% 1.32% 0.00% 0.94% 0.16%
2005.1.1- 2005.12.31 2.4948% 0.0027% 1.8000% 0.0003% 0.6948% 0.0024%
2006.1.1- 2006.12.31 1.9638% 0.0019% 1.8800% 0.0005% 0.0838% 0.0014%
2007.1.1- 2007.12.31 3.2640% 0.0046% 2.7150% 0.0018% 0.5490% 0.0028%
2008.1.1- 2008.12.31 3.9326% 0.0148% 3.1080% 0.0032% 0.8246% 0.0116%
2009.1.1- 2009.12.31 1.7435% 0.0069% 1.3781% 0.0001% 0.3654% 0.0068%
2010.1.1- 2010.12.31 2.1458% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.7677% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.0274% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.5365% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.3095% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 2.8538% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.3637% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 2.9856% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 4.9648% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.5867% 0.0021%
2015.1.1- 2015.12.31 3.7271% 0.0030% 1.3781% 0.0000% 2.3490% 0.0030%
2016.1.1- 2016.12.31 2.5501% 0.0009% 1.3819% 0.0000% 1.1682% 0.0009%
2017.1.1- 2017.12.31 3.6429% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.2648% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.6305% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.2524% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.4310% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.0529% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 1.9758% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.5939% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.1718% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.7937% 0.0006%
2022.1.1-2022.12.31 1.8129% 0.0008% 1.3781% 0.0000% 0.4348% 0.0008%
2023.1.1-2023.12.31 1.9632% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.5851% 0.0005%
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
2024.1.1-2024.06.30 0.9501% 0.0005% 0.6848% 0.0000% 0.2653% 0.0005%
自基金合同生效起至今 80.7938% 0.0050% 38.1856% 0.0015% 42.6082% 0.0035%
注：本基金收益分配為按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
B級
階段 份額凈值收益率（1） 份額凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2009.7.22- 2009.12.31 1.0266% 0.0096% 0.6093% 0.0000% 0.4173% 0.0096%
2010.1.1- 2010.12.31 2.3907% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 1.0126% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.2760% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.7851% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.6133% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 3.2352% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 5.2157% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.8376% 0.0021%
2015.1.1- 2015.12.31 3.9760% 0.0030% 1.3781% 0.0000% 2.5979% 0.0030%
2016.1.1- 2016.12.31 2.7963% 0.0009% 1.3819% 0.0000% 1.4144% 0.0009%
2017.1.1- 2017.12.31 3.8914% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.5133% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.8789% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.5008% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.6770% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.2989% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 2.2207% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.8388% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.4169% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 1.0388% 0.0006%
2022.1.1-2022.12.31 2.0573% 0.0008% 1.3781% 0.0000% 0.6792% 0.0008%
2023.1.1-2023.12.31 2.2079% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.8298% 0.0005%
2024.1.1-2024.06.30 1.0704% 0.0005% 0.6848% 0.0000% 0.3856% 0.0005%
自基金合同生效起至今 62.2731% 0.0039% 22.9193% 0.0001% 39.3538% 0.0038%
注：本基金收益分配為按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
C級
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
階段 份額凈值收益率（1） 份額凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2023.5.30-2023.12.31 1.2254% 0.0006% 0.8095% 0.0003% 0.4159% 0.0003%
2024.1.1-2024.06.30 1.0254% 0.0005% 0.6848% 0.0000% 0.3406% 0.0005%
自基金合同生效起至今 2.2632% 0.0006% 1.4999% 0.0002% 0.7633% 0.0004%
注：本基金收益分配為按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
D級
階段 份額凈值收益率（1） 份額凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2023.9.1-2023.12.31 0.7309% 0.0007% 0.4548% 0.0003% 0.2761% 0.0004%
2024.1.1-2024.06.30 1.0704% 0.0005% 0.6848% 0.0000% 0.3856% 0.0005%
自基金合同生效起至今 1.8090% 0.0006% 1.1427% 0.0002% 0.6663% 0.0004%
注：本基金收益分配為按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
E級
階段 份額凈值收益率（1） 份額凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2016.6.13- 2016.12.31 1.4328% 0.0010% 0.7604% 0.0000% 0.6724% 0.0010%
2017.1.1- 2017.12.31 3.6424% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.2643% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.6303% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.2522% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.4315% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.0534% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 1.9758% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.5939% 0.0012%
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
2021.1.1-2021.12.31 2.1717% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.7936% 0.0006%
2022.1.1-2022.12.31 1.8130% 0.0008% 1.3781% 0.0000% 0.4349% 0.0008%
2023.1.1-2023.12.31 1.9629% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.5848% 0.0005%
2024.1.1-2024.06.30 0.9500% 0.0005% 0.6848% 0.0000% 0.2652% 0.0005%
自基金合同生效起至今 21.8461% 0.0022% 11.6513% 0.0001% 10.1948% 0.0021%
注：本基金收益分配為按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
F級
階段 份額凈值收益率（1） 份額凈值收益率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2016.9.26- 2016.12.31 0.6529% 0.0010% 0.3644% 0.0000% 0.2885% 0.0010%
2017.1.1- 2017.12.31 3.6416% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.2635% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.6285% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.2504% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.4318% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.0537% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 1.9755% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.5936% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.2008% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.8227% 0.0006%
2022.1.1-2022.12.31 1.8845% 0.0009% 1.3743% 0.0000% 0.5102% 0.0009%
2023.1.1-2023.12.31 1.9970% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.6189% 0.0006%
2024.1.1-2024.06.30 0.9501% 0.0005% 0.6848% 0.0000% 0.2653% 0.0005%
自基金合同生效起至今 21.0659% 0.0022% 11.2084% 0.0001% 9.8575% 0.0021%
注：本基金收益分配為按月結(jié)轉(zhuǎn)份額。
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§9基金的財產(chǎn)
（一）基金財產(chǎn)的構(gòu)成
是指購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成
的價值總和。
（二）基金財產(chǎn)凈值
基金財產(chǎn)凈值是指基金財產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金托管人名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以基金托管人和
基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶，并報中國證監(jiān)
會備案。開立的基金專用賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人、注冊登記人
自有的資產(chǎn)賬戶以及其它基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
1．本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人
不得將本基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2．基金管理人、基金托管人因本基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)
和收益，歸入本基金財產(chǎn)。
3．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進
行清算的，本基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4.非因本基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對本基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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§10基金資產(chǎn)估值
本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金單位資產(chǎn)凈值保持在人民幣1.00
元。
（一）計價目的
基金資產(chǎn)計價的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。
（二）計價日
本基金的計價日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日，定價時點為上述證券交易場所的
收市時間。
（三）計價方法
本基金按以下方式進行計價：
1、本基金計價采用攤余成本法，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率
并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)按照實際利率法每日計提收益。本基金不采
用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所
短期債券可以采用攤余成本法計價前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2、為了避免采用攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的基金
資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于
每一計價日，采用估值技術(shù)，對基金持有的計價對象進行重新評估，即“影子定價”。當基
金資產(chǎn)凈值與影子定價的偏離達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，或基金管理人認為發(fā)生
了其他的重大偏離時，基金管理人與基金托管人商定后進行調(diào)整，使基金資產(chǎn)凈值更能公允
地反映基金資產(chǎn)價值。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行計價不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法計價。
4、如有新增事項，按國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定計價。
（四）計價對象
本基金依法所持有的各類有價證券。
（五）計價程序
在計價日，基金管理人完成計價后，將計價結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式報給基金托管
人，基金托管人按《基金契約》及國家有關(guān)規(guī)定的計價方法、時間、程序進行復(fù)核，基金托
管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人。月末、年中和年末計價復(fù)核與基金會計賬
目的核對同時進行。
（六）計價錯誤的處理
當基金計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止
損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當報中國證監(jiān)
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會備案。計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案。
因基金計價錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔，基金管理人對不應(yīng)由其承
擔的責任，有權(quán)根據(jù)過錯原則向過錯人追償，本契約的當事人應(yīng)將按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注冊與過戶登記人、或代理銷
售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對
由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償并承擔賠償
責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法
預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應(yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)
的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。差錯責任方應(yīng)對更
正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且
僅對差錯的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但差錯責任方仍
應(yīng)對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒?
人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額
的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒?
人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管
理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)
的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；
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（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、《基金
契約》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，
則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用
和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責
任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改注冊與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由注冊與過戶
登記人進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案；計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管
理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（七）暫停計價的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金應(yīng)當暫停估
值。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按計價方法的第2、3條方法進行計價時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)
凈值錯誤處理；
2、由于本基金所投資的各個市場及其登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)計價錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
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§11基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
（1）買賣證券差價；
（2）基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益；
（3）銀行存款利息；
（4）已實現(xiàn)的其它合法收入。
因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
（三）收益分配原則
1、“每日分配、按月支付”。本基金收益根據(jù)每日基金收益公告，以每萬份基金份額
收益為基準，為投資者每日計算當日收益并分配，每月集中支付收益。投資者當日收益的精
度為0.01元，第三位采用去尾的方式，因去尾形成的余額進行再次分配。
2、本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日凈收益大于零時，為投資
者記正收益；若當日凈收益小于零時，為投資者記負收益；若當日凈收益等于零時，當日投
資者不記收益。
3、本基金每日收益計算并分配時，以人民幣元方式簿記，每月累計收益支付方式只采
用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式，投資者可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投
資者在每月累計收益支付時，其累計收益恰好為負值，則將縮減投資者基金份額。若投資者
全部贖回基金份額時，本基金A、B級份額的收益將立即結(jié)清，若收益恰好為負值，則將從
投資者贖回基金款中扣除，本基金其他份額等級的相關(guān)結(jié)算規(guī)則在招募說明書中列示。
4、T日申購的基金份額不享有當日分紅權(quán)益，贖回的基金份額享有當日分紅權(quán)益。
5、本基金收益每月中旬集中支付一次，成立不滿一個月不支付。每一基金份額享有同
等分配權(quán)。
6、在不影響投資者利益情況下，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項調(diào)整
不需要基金持有人大會決議通過。
（四）收益公告
本基金每工作日公告基金日收益和基金七日收益率。基金收益公告由基金管理人擬定，
并由基金托管人核實后確定。
基金日收益=[當日基金凈收益/當日基金發(fā)行在外的總份額]*10000
上述收益的精度為0.00001元，小數(shù)點后第六位采用去尾的方式。
基金七日收益率＝【（（∑Ri/7）*365）/10000】*100%
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其中：Ri為最近第i公歷日（i=1,2…..7）的基金日收益，基金七日收益率采取四舍
五入方式保留小數(shù)點后三位。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金持有人自行承擔。
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§12基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）持續(xù)銷售費
（4）證券交易費用；
（5）基金信息披露費用；
（6）基金持有人大會費用；
（7）基金成立后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
（8）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.15%的年費率計算，計算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費每日計提,按月支付，由基金托管人于次月初5個工作日內(nèi)從基金
資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.05%的年費率計算，計算方法
如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月初5個工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3、持續(xù)銷售費
各級基金份額的持續(xù)銷售費率均不超過0.25%年費率，其中A、E、F級基金份額的年費
率為0.25%，B級基金份額的年費率為0.01%，C級基金份額的年費率為0.10%，D級基金份
額的年費率為0.24%。各級基金份額的持續(xù)銷售費計算方法如下：
H＝E×R÷當年天數(shù)
H為該級基金份額每日應(yīng)計提的持續(xù)銷售費
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E為前一日該級基金資產(chǎn)凈值
R為該級基金份額的持續(xù)銷售費率
基金管理人可以調(diào)整對各級基金份額計提的持續(xù)銷售費率，但各級持續(xù)銷售費年費率最
高不超過0.25%?；鸸芾砣吮仨氃陂_始調(diào)整之日前3個工作日在規(guī)定媒介上刊登公告。
各級基金份額的基金持續(xù)銷售費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送
持續(xù)銷售費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出，經(jīng)登
記結(jié)算機構(gòu)代付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
上述（一）中（3）到（8）項費用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金成立前的信息披露費用是否列入基金費用依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費和基金持續(xù)銷
售費，下調(diào)前述費率無須召開基金持有人大會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3
個工作日在規(guī)定媒介上刊登公告。
（五）基金管理人及其他基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定
的情形下，對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或
其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
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§13基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如
下原則：如果基金成立少于3個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金審計
1、本基金管理人聘請普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及其符合《證券法》
規(guī)定的注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進行審計；
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，須事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意，并報中國證監(jiān)會備案后可以更換。更換會計師事務(wù)所在五日內(nèi)公告。
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§14基金的支付功能
本基金可作為現(xiàn)金的管理工具之一，在銷售機構(gòu)技術(shù)條件許可的情況下，可以與基金持
有人在基金銷售代理人處開立的銀行賬戶相連接進行現(xiàn)金支付劃款。基金持有人運用銀行賬
戶實現(xiàn)本基金支付功能的指令被視為對其所持有的相應(yīng)價值基金份額的贖回指令。
本基金開通支付功能的具體時間和實施規(guī)則以基金管理人屆時發(fā)布的公告為準。
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§15基金的信息披露
本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定。本基金信息披露事項必
須在規(guī)定媒介上公告。
（一）招募說明書
基金發(fā)起人按照法律法規(guī)編制并公告招募說明書。
（二）發(fā)行公告
基金發(fā)起人按照法律法規(guī)編制并公告發(fā)行公告。
（三）招募說明書更新
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書。更新招募
說明書的內(nèi)容包括：
1、基金簡介；
2、最近一次披露的基金投資組合公告；
3、基金經(jīng)營業(yè)績；
4、重要變更事項；
5、其它應(yīng)披露事項。
（四）基金產(chǎn)品資料概要更新
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；甬a(chǎn)品資料概要
的內(nèi)容及編制等具體要求，按照招募說明書相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；鸾K止運作的，基金管理人不
再更新基金產(chǎn)品資料概要。基金產(chǎn)品資料概要的正文應(yīng)當包括產(chǎn)品概況、基金投資與凈值表
現(xiàn)、投資本基金涉及的費用、風(fēng)險揭示與重要提示等中國證監(jiān)會規(guī)定的披露事項，相關(guān)內(nèi)容
不得與基金合同、招募說明書有實質(zhì)性差異。
（五）基金開放申購、贖回公告
基金管理人將按照本基金合同的有關(guān)規(guī)定發(fā)布基金開放申購、贖回公告。
（六）定期報告
定期報告包括年度報告、中期報告、季度報告、基金份額資產(chǎn)凈值、基金日收益和基金
七日收益率公告。
1、基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定媒介上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會
計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
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2、基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定媒介上。
3、基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定媒介上。
4、本基金每個工作日公告前一工作日基金日收益及截止前一個工作日（含節(jié)假日）基
金七日收益率。
5、基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額
變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
6、本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況
及其流動性風(fēng)險分析等。
7、本基金應(yīng)當在年度報告、中期報告中至少披露報告期末基金前10名基金份額持有人
的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
（七）臨時報告與公告
在本基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，將按照法
律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、基金擴募、延長基金合同期限；
4、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
5、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
6、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
7、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
8、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
9、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
10、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
11、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
12、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過
百分之三十；
13、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
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14、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
15、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
16、基金收益分配事項，但本基金合同另有約定的除外；
17、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
18、基金資產(chǎn)凈值計價錯誤達基金資產(chǎn)凈值百分之零點五；
19、本基金開始辦理申購、贖回；
20、本基金收費方式發(fā)生變更；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
24、根據(jù)《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》等法律
法規(guī)規(guī)定的偏離度達到一定程度的情形；
25、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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§16風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
短期金融市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，
導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。
3、信用風(fēng)險。主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可
能會損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
4、購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的
影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
5、債券收益率曲線變動風(fēng)險。債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動
有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
6、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當利率
下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比之前較少的收
益率
7、波動性風(fēng)險。波動性風(fēng)險主要存在于可轉(zhuǎn)債投資中，表現(xiàn)為可轉(zhuǎn)債的價格受到其對
應(yīng)股票價格波動的影響。
（二）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金可能
因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
（三）流動性風(fēng)險
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資者的贖回。
市場下跌時經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在這時出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請，則
使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動性風(fēng)險。
（1）本基金的申購、贖回安排
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
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本基金的投資范圍為剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券，期限在一年以內(nèi)（含
一年）的中央銀行票據(jù)、債券回購、銀行定期存款、大額存單、現(xiàn)金以及中國證監(jiān)會、中國
人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具，投資標的均在證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，且一般具備良好的市場流動性和可投資性。本基金投資范圍的設(shè)定也
合理、明確，操作性較強。根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》的相
關(guān)要求，本基金會審慎評估所投資資產(chǎn)的流動性，并針對性制定流動性風(fēng)險管理措施，因此
本基金流動性風(fēng)險也可以得到有效控制。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
巨額贖回指在單個開放日內(nèi)，本基金凈贖回申請份額（該基金贖回申請總份額扣除申購
申請總份額之余額）與凈轉(zhuǎn)出申請份額（該基金轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額之余額）
之和超過上一開放日該基金總份額10%的情形。當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根
據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生
巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)“全額贖回”
或“部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一
并辦理。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動
性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風(fēng)險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、暫?；鸸乐狄约?
中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性
風(fēng)險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法
按基金合同約定的時限支付贖回款項。
（四）相對風(fēng)險與絕對風(fēng)險
對于證券投資的風(fēng)險衡量上，我們還應(yīng)該區(qū)分相對風(fēng)險與絕對風(fēng)險。絕對風(fēng)險主要是指
我們上面已經(jīng)提到的各種風(fēng)險，由于這些風(fēng)險的存在，投資者可能會承擔資本損失。而相對
風(fēng)險主要是指單位收益所對應(yīng)的風(fēng)險。
（五）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
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本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同
的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與本基金法律文件中風(fēng)險
收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受
能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（六）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
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§17基金的終止與清算
（一）基金的終止
有下列情形之一的，基金應(yīng)當終止：
1、存續(xù)期內(nèi)，本基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣，基金管理人將宣布該基金終止；
2、基金經(jīng)持有人大會表決終止的；
3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金管理人的職務(wù)，而無
其它適當?shù)幕鸸芾砣顺惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金托管人的職務(wù)，而無
其他適當?shù)幕鹜泄苋顺惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、中國證監(jiān)會允許的其它情況。
（二）基金清算小組
1、自基金終止之日起三個工作日內(nèi)成立清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
2、基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、
律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員。
3、基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進行必要的民事活動。
（三）基金清算程序
1、基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
2、基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；
3、對基金資產(chǎn)進行估價；
4、對基金資產(chǎn)進行變現(xiàn)；
5、將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
6、公布基金清算公告；
7、進行基金剩余資產(chǎn)的分配。
（四）清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小
組從基金資產(chǎn)中支付。
（五）基金剩余資產(chǎn)的分配
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基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金份額比例進
行分配。
（六）基金清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
（七）基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存。
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§18基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人
（一）基金發(fā)起人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
設(shè)立日期：1998年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82763888
（二）基金管理人
同上
（三）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：陳四清
成立時間：1984年1月1日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》（國發(fā)[1983]146號）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號
（四）基金持有人
基金投資者自依基金合同的規(guī)定認購了本基金份額，即成為基金持有人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
二、基金合同當事人的權(quán)利和義務(wù)
（一）基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金發(fā)起人的權(quán)利
（1）申請設(shè)立基金；
（2）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
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2、基金發(fā)起人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）公告招募說明書和發(fā)行公告；
（3）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（4）基金不能成立時，按照有關(guān)的法律法規(guī)及時退還所募集資金本息并承擔發(fā)行費用；
（5）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金成立之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定運用并管理基金資產(chǎn)；
（2）依據(jù)基金合同的規(guī)定，獲得基金管理人的管理費、其它法定收入和法律法規(guī)允許
或監(jiān)管部門批準的約定收入；
（3）提議召開基金持有人大會；
（4）監(jiān)督本基金的托管行為，如認為基金托管人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，
應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國人民銀行，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（5）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（6）銷售基金份額；
（7）選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（8）擔任注冊登記人，委托其他機構(gòu)擔任注冊登記人，更換注冊登記人；
（9）依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因運營基金資產(chǎn)而產(chǎn)生的債權(quán)及其它權(quán)利；
（10）依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及本基金合同制定或決定基金收益的分配方案；
（11）在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，暫停受理申購、贖
回申請；
（12）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
（3）對所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進行基金會計核算，編制財務(wù)會計報告及基
金報告。
（4）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以
專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；
（5）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和其它
業(yè)務(wù)或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
（6）負責基金注冊登記。按照國家有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同，為基金投資者辦理基
金注冊登記及清算或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
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（7）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互
獨立；
（8）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；
（9）接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）按規(guī)定計算并披露基金凈值信息、基金日收益和基金七日收益率；
（11）嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）按照有關(guān)的法律法規(guī)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。
除《基金法》、《運作辦法》、本基金合同及其它有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披
露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（13）按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理并辦理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；
（16）保存基金的會計賬冊、報表、記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料
的復(fù)印件；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損
失時，應(yīng)代表基金向基金托管人追償，但不承擔連帶責任、賠償責任及其它法律責任；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（23）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）自本基金成立之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定持有并保管基金資產(chǎn)；
（2）依據(jù)本基金合同約定獲得基金托管費、其它法定收入和其它法律法規(guī)允許或監(jiān)管
部門批準的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作，如認為基金管理人違反了本基金合同及國家法律法
規(guī)，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
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（4）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（5）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金資產(chǎn)；
（3）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備有足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；
（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹳Y
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨立；對
不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、
賬冊記錄等方面相互獨立；
（5）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）以基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以基金托管人及基
金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶，負責基金投資于
證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負責辦理基金名下的資金往來；
（8）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（9）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金日收益和基金
七日收益率；
（10）采用適當、合理的措施，使本基金份額的認購、申購、贖回等事項符合基金合同
等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（11）采用適當、合理的措施，使基金管理人用以計算本基金份額的認購、申購和贖回
的方法符合本基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（12）采用適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本基金合同等有關(guān)法律文
件的規(guī)定；
（13）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國人民銀行和中國證監(jiān)會；
（14）在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見；
（15）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（16）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（17）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定將基金持有人收益和贖回款項劃到指定賬戶；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
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（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和中國人民銀行，并通知基金管理人；
（20）因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金管理人按照基金合同規(guī)定履行義務(wù)，基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損
失時，應(yīng)代表基金向基金管理人追償，但不承擔連帶責任、賠償責任及其它法律責任；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（23）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。
（四）基金持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、每份基金份額代表同等的權(quán)益和義務(wù)。
2、基金持有人權(quán)利
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大會，并行使表決權(quán)；
（2）取得基金收益；
（3）監(jiān)督基金運作情況，按基金合同的規(guī)定查詢或者獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況
資料；
（4）依法轉(zhuǎn)讓或者申請申購、贖回基金份額，進行基金間轉(zhuǎn)換；
（5）因基金管理人、托管人、注冊登記人、銷售代理人的過錯導(dǎo)致利益受到損害時要
求賠償?shù)臋?quán)利；
（6）取得基金清算的剩余資產(chǎn)；
（7）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
3、基金持有人義務(wù)
（1）認真閱讀并遵守基金合同；
（2）繳納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；
（3）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，承擔基金虧損或者終止的有限責
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（5）返還持有基金過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（6）法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它義務(wù)。
三、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成?；?
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%以上（不含
10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）提
議時，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
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（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（3）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準（但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬
標準的除外）；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項；
（6）《基金法》、《運作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金份額的申購費率、贖回費率或
收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動應(yīng)當對基金合同進行變更；
（4）對基金合同的變更不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。
（二）會議召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金
份額持有人大會的權(quán)益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按
規(guī)定召集或不能召集時,由基金托管人召集；
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日，
并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合；
3、代表基金份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有
人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)
決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額
10%（不含10%）以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面
提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六
十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合；
4、代表基金份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（不含10%）
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的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當至少提前三十日向中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配
合，不得阻礙、干擾。
（三）通知
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前三十日在規(guī)定媒介上公告會議通知?；?
金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開時間、地點、方式；
（2）會議審議事項、議事程序、表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票委托書送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（6）會者須準備或履行的文件和手續(xù)；
（7）召集人認為需要通知的其他事項。
如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
（四）會議的召開方式
1、會議方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會；
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場
開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當出席；
（3）通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決；
（4）會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜
必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
2、基金份額持有人大會召開條件
（1）現(xiàn)場開會
必須同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（不含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
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集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）；
2）到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人
持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和
基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）通訊開會
通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人確定的非現(xiàn)場方式在表
決截至日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以召集人確定的非現(xiàn)場方式進行
表決。
必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1）召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人在公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的
表決意見；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（不含二分之一）。若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
4）直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的其它代表，同
時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委
托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容僅限于本基金合同第四部分“一、召開事由”中所指的關(guān)系基金份額持
有人利益的重大事項；
（2）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決；
（3）基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大
會審議表決的提案，也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案（臨時提案只適用
于現(xiàn)場方式開會），臨時提案最遲應(yīng)當在大會召開日前15日提交召集人；召集人對于臨時
提案應(yīng)當最遲在大會召開日前10日公告；
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（4）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應(yīng)當按照以下原
則對提案進行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不
符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明；
2）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如
將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程
序進行審議。
（5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，如果需要對原有提案進行
變更,應(yīng)當最遲在基金份額持有人大會召開日前10日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延
并保證至少與公告日期有10日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，在公證機構(gòu)的監(jiān)督下
形成大會決議。
基金管理人召集大會時，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會時，由基金
托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人召集大會時，
由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上（不含50%）多數(shù)選舉
產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名
稱）等事項。
（2）通訊開會
在通訊方式開會的情況下，由召集人在會議通知中提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期第二日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
3、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議。
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（1）一般決議：一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%
以上（不含50%）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他
事項均以一般決議的方式通過；
（2）特別決議：特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的2/3
以上（不含2/3）通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運作方
式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
4、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
5、對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法
律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
無效表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐
項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會
的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與
大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份
額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選
舉三名代表擔任監(jiān)票人；
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票
結(jié)果，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；
（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如
果大會主持人對于提交的表決結(jié)果沒有懷疑，而出席會議的其他人員對大會主持人宣布的表
決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當立即重新清點并
公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當自通過之日起五日內(nèi)報中
國證監(jiān)會備案。基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起兩日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
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四、基金合同的變更、終止和清算
（一）基金合同的變更
1、本基金合同的修改應(yīng)經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人同意；
2、修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會備案，自決議通過之日
起生效。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，或者基金合同的修改對基金
持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人
同意修改后公布，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金應(yīng)當終止：
1、存續(xù)期內(nèi)，本基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣，基金管理人將宣布該基金終止；
2、基金經(jīng)持有人大會表決終止的；
3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金管理人的職務(wù)，而無
其它適當?shù)幕鸸芾砣顺惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金托管人的職務(wù)，而無
其他適當?shù)幕鹜泄苋顺惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、中國證監(jiān)會允許的其它情況。
（三）基金清算小組
1、自基金終止之日起三個工作日內(nèi)成立清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
2、基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、
律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘請必要的工作人員。
3、基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以
依法進行必要的民事活動。
（四）基金清算程序
1、基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
2、基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；
3、對基金資產(chǎn)進行估價；
4、對基金資產(chǎn)進行變現(xiàn)；
5、將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
6、公布基金清算公告；
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7、進行基金剩余資產(chǎn)的分配。
（五）清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小
組從基金資產(chǎn)中支付。
（六）基金剩余資產(chǎn)的分配
基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金份額比例進
行分配。
（七）基金清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
（八）基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存。
五、爭議的解決方式
各方當事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，可向基金管理人注冊地人民法院起訴，也可根據(jù)事后達成的仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲
裁。
六、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》、《招募說明書》和更新的招募說明書等文本存放在基金管理人、基金托
管人和基金銷售代理人處，投資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述
文件復(fù)印件。
對投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公
告文本的內(nèi)容完全一致。
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§19基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字[1998]4號
注冊資本：人民幣3.6172億元
組織形式:股份有限公司
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82763888
傳真：0755-82763889
聯(lián)系人：鮑文革
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71元
批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定
（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，
對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)核算、基金日收益和基金七日收益率
的計算方法、基金管理人報酬的計提和支付、基金收益分配、基金支付的費用、基金的融資
條件等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人，并要求其
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對、確認并以書面形式給托管人發(fā)出回函。在限
期內(nèi)，托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對托管人通
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過失致使投資者遭受的損失。
（二）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其它有關(guān)規(guī)定，基金管理人就
基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的投資指令、是否妥善保管基金的全部資產(chǎn)、是否及時
按照基金管理人的指令向注冊登記人支付贖回和分紅款項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。
基金管理人可定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人
未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因托管人的過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、
或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)以書面方式要求托管人予以糾正和采取必要的補救措施。
基金管理人有義務(wù)要求托管人賠償基金因此所受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和其
他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)
及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項
進行復(fù)查，督促托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托
管人限期糾正。
（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、
核查?；鸸芾砣嘶蛲泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)
督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金資產(chǎn)財產(chǎn)的保管
（一）基金資產(chǎn)保管的原則
基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)。
基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)?；鹜泄苋藨?yīng)為基金設(shè)立獨立
的賬戶。本基金資產(chǎn)與托管人的其他資產(chǎn)及其他基金的資產(chǎn)應(yīng)該實行嚴格的分賬管理。托管
人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
對于因基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通
知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進
行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。
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對于基金申（認）購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金
的損失。
（二）基金成立時募集資金的驗證
基金募集截止，由基金管理人聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，
出具驗資報告?；鸸芾砣藨?yīng)督促注冊登記人應(yīng)將募得的全部資金存入基金托管人為基金開
立的銀行賬戶中?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金當日出具基金資產(chǎn)接收報告。
（三）投資人申購資金的歸集和贖回資金的派發(fā)
基金申購、贖回的款項采用凈額交收的結(jié)算方式，具體以雙方認可方式進行。
基金托管人應(yīng)及時查收申購資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管
理人，由基金管理人負責催收。
因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進行劃付。
（四）基金銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人
的基金托管專戶進行。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動。
基金托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀
行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國
人民銀行的其他規(guī)定。
（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
（六）債券托管乙類賬戶的開設(shè)和管理
1、基金成立后，基金管理人負責向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請基金進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場進行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶，
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由基金托管人在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托管人負
責基金的債券的后臺匹配和查詢以及資金的清算。
2、同業(yè)拆借市場交易賬戶根據(jù)中國人民銀行、中國外匯交易中心和中央國債登記結(jié)算
有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人開設(shè)、使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一
起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理
人保存副本。
（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算公司或交
易所登記結(jié)算公司或其他的代保管庫中。保管憑證由基金托管人保存。實物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對由托管人以外機構(gòu)保管的實物券不
承擔責任。
（八）和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金投資有關(guān)的重大合同的簽署，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金管理人負責。合同原
件由基金管理人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金的需要以基金的名義簽署。合同原件由基金托管
人保管。
四、基金資產(chǎn)凈值計算和與復(fù)核
本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額資產(chǎn)凈值保持在人民幣1.00
元。
（一）計價目的
基金資產(chǎn)計價的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。
（二）計價日
本基金的計價日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日，定價時點為上述證券交易場所的
收市時間。
（三）計價方法
本基金按以下方式進行計價：
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)
議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按照實際利率法攤銷，每日計提損益。
本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影子定
價”。當“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離達
到0.25%時，基金管理人應(yīng)當在5個交易日內(nèi)將負偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)，當正偏
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離絕對值達到0.5%時，基金管理人應(yīng)當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值
調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應(yīng)當使用風(fēng)險準備金或者固
有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值連續(xù)兩
個交易日超過0.5%時，基金管理人應(yīng)當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值
進行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行計價不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法計價。
4、如有新增事項，按國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定計價。
（四）計價對象
本基金依法所持有的各類有價證券。
（五）計價程序
在計價日，基金管理人完成計價后，將計價結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式報給基金托管
人，基金托管人按《基金合同》及國家有關(guān)規(guī)定的計價方法、時間、程序進行復(fù)核，基金托
管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人。月末、年中和年末計價復(fù)核與基金會計賬
目的核對同時進行。
（六）計價錯誤的處理
當基金計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止
損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當報中國證監(jiān)
會備案。計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案。
因基金計價錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔，基金管理人對不應(yīng)由其承
擔的責任，有權(quán)根據(jù)過錯原則向過錯人追償，本合同的當事人應(yīng)將按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注冊與過戶登記人、或代理銷
售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對
由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償并承擔賠償
責任。
2、上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無
法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應(yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
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（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)
的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。差錯責任方應(yīng)對更
正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且
僅對差錯的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但差錯責任方仍
應(yīng)對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒?
人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額
的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒?
人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管
理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)
的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、《基金
合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，
則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用
和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責
任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改注冊與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由注冊與過戶
登記人進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案；計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管
理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
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（七）暫停計價的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金應(yīng)當暫停估
值。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按計價方法的第2、3條方法進行計價時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)
凈值錯誤處理；
2、由于本基金所投資的各個市場及其登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)計價錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（十）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告
編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月完成中期報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后三個
月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金
托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。
基金管理人在7個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管
人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在一個月內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)
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核，基金托管人在收到后一個月內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理
人在一個半月內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基
金托管人在收到后一個半月內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意
見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前
就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就
相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
五、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
有關(guān)基金的重大合同的正本，應(yīng)由基金托管人負責保管。
基金管理人或托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的全部文件。
六、爭議的解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，雙方當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過
協(xié)商、調(diào)解解決的，可以在有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權(quán)益。
七、托管協(xié)議的修改和終止
（一）本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容
不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管其基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定的基金終止事項。
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§20基金份額持有人服務(wù)
對基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人及銷售機構(gòu)提供，以下是基金管理人提供的
主要服務(wù)內(nèi)容。基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)在符合法律法規(guī)
的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導(dǎo)致下述服務(wù)
無法提供，基金管理人不承擔任何責任。
若本基金包含在中國香港特別行政區(qū)銷售的H類份額，則該H類份額持有人享有的服務(wù)
項目一般情況下限于客戶服務(wù)中心電話服務(wù)、投資人投訴及建議受理服務(wù)和網(wǎng)站資訊等服務(wù)。
一、網(wǎng)上開戶及交易服務(wù)
投資人可通過基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）、微信公眾號（可搜索“南方基金”
或“NF4008898899”）或APP客戶端辦理開戶、認購/申購、贖回及信息查詢等業(yè)務(wù)。有關(guān)
基金管理人電子直銷具體規(guī)則請參見基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務(wù)規(guī)則。
二、信息查詢及交易確認服務(wù)
（一）基金信息查詢服務(wù)
投資人通過基金管理人網(wǎng)站等平臺可享有基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披
露的各類基金信息等服務(wù)，包括基金產(chǎn)品基本信息（包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、
風(fēng)險等級、持有份額、單位凈值、收益情況等）、基金的法律文件、基金公告、定期報告和
基金管理人最新動態(tài)等各類資料。
（二）基金交易確認服務(wù)
基金管理人以電子郵件、微信或其他與投資人約定的形式及時向通過基金管理人直銷渠
道投資并持有本公司基金份額的持有人告知其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的
確認日期、確認份額和金額等信息?；鸱蓊~持有人通過非直銷銷售機構(gòu)辦理基金管理人基
金份額交易業(yè)務(wù)的，相關(guān)信息確認服務(wù)請參照各銷售機構(gòu)實際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
三、基金保有情況信息服務(wù)
基金管理人至少每年度以電子郵件、微信或其他與投資人約定的形式向通過基金管理人
直銷渠道投資并持有基金管理人基金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式訂閱或查閱基金保有情況信息：
1、基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站、客服電話等方式定制電子郵件形式的定期
對賬單。
2、基金份額持有人可關(guān)注基金管理人微信公眾號并綁定賬戶，定期接收微信對賬單。
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3、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）查閱及下載基金保有
情況及對賬單。
4、基金份額持有人可前往銷售機構(gòu)交易網(wǎng)點打印或通過交易網(wǎng)點提供的自助、電話、
網(wǎng)上服務(wù)等渠道查詢基金保有情況信息。
由于投資人預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯誤、未及時變更，未關(guān)注微信公眾號或者關(guān)注后未
綁定賬號，通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法
正常收取對賬單的投資人，敬請及時通過基金管理人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱線查詢、
核對、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
四、資訊服務(wù)
投資人知悉并同意基金管理人可根據(jù)投資人的個人信息不定期通過電話、短信、郵件、
微信等任一或多種方式為投資人提供與投資人相關(guān)的賬戶服務(wù)通知、交易確認通知、重要公
告通知、活動消息、營銷信息、客戶關(guān)懷等資訊及增值服務(wù)，投資本基金前請詳閱南方基金
官網(wǎng)服務(wù)介紹和隱私政策。如需取消相應(yīng)資訊服務(wù)，可按照相關(guān)指引退訂，或通過基金管理
人客戶服務(wù)中心熱線400-889-8899、在線服務(wù)等人工服務(wù)方式退訂。
五、客戶服務(wù)中心電話及在線服務(wù)
（一）電話服務(wù)
投資人撥打基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-889-8899可享有如下服務(wù)：
1、自助語音服務(wù)（7×24小時）：提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務(wù)。
2、人工服務(wù)：提供每周7日，每日不少于8小時的人工服務(wù)（春節(jié)假期除外）。投資
人可以通過該熱線獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專項
服務(wù)。
（二）在線服務(wù)
投資人通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP客戶端可享有如下服務(wù)：
1、智能客服服務(wù)（7×24小時）：提供業(yè)務(wù)規(guī)則、凈值信息等自助咨詢服務(wù)。
2、人工服務(wù)：提供每周7天，每天不少于8小時的人工服務(wù)（春節(jié)假期除外）。投資
人可通過該方式獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專項服
務(wù)。
六、投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信
及各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)進行投訴或提
出建議。
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
§21其他應(yīng)披露事項
標題 公告日期
南方現(xiàn)金增利基金2024年國慶節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-09-20
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第9號) 2024-09-12
南方現(xiàn)金增利基金2024年中秋節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-09-05
南方現(xiàn)金增利基金2024年中期報告 2024-08-31
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第8號) 2024-08-14
南方現(xiàn)金增利基金2024年第2季度報告 2024-07-19
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第7號) 2024-07-13
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第6號) 2024-06-13
南方現(xiàn)金增利基金2024年端午節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-05-30
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第5號) 2024-05-14
南方現(xiàn)金增利基金2024年第1季度報告 2024-04-22
南方現(xiàn)金增利基金2024年五一勞動節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-04-22
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第4號) 2024-04-15
南方現(xiàn)金增利基金2023年年度報告 2024-03-30
南方現(xiàn)金增利基金2024年清明節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-03-26
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第3號) 2024-03-14
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第2號) 2024-02-07
南方現(xiàn)金增利基金2024年春節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-01-31
南方現(xiàn)金增利基金2023年第4季度報告 2024-01-22
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2024年第1號) 2024-01-13
南方現(xiàn)金增利基金2024年元旦節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2023-12-21
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2023年第12號) 2023-12-14
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2023年第11號) 2023-11-14
南方基金關(guān)于旗下部分基金增加中國銀行為銷售機構(gòu)及開通相關(guān)業(yè)務(wù)的公告 2023-11-01
南方現(xiàn)金增利基金2023年第3季度報告 2023-10-25
南方現(xiàn)金增利基金收益支付公告(2023年第10號) 2023-10-12
南方現(xiàn)金增利基金2023年中秋節(jié)、國慶節(jié)暫停申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2023-09-20
注：其他披露事項詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
§22招募說明書存放及其查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構(gòu)的辦公場
所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金合同招募說明書復(fù)制件或復(fù)印
件，但應(yīng)以基金合同招募說明書正本為準。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
南方現(xiàn)金增利基金招募說明書（20250813更新）
§23備查文件
（一）中國證監(jiān)會批準南方現(xiàn)金增利基金設(shè)立的文件
（二）《南方現(xiàn)金增利基金基金合同》
（三）《南方現(xiàn)金增利基金托管協(xié)議》
（四）《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
南方基金管理股份有限公司
2025年8月13日
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