華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市日期：2025年11月13日
公告日期：2025年11月10日
目 錄
一、 重要聲明與提示 ...................................................................................................... 3
二、 基金概覽 ................................................................................................................. 4
三、 基金的募集與上市交易 ............................................................................................ 5
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 ................................................................ 7
五、 基金主要當(dāng)事人介紹 ............................................................................................... 8
六、基金合同摘要............................................................................................................ 1
七、 基金財(cái)務(wù)狀況 .......................................................................................................... 2
八、 基金投資組合 .......................................................................................................... 4
九、 重大事件揭示 .......................................................................................................... 8
十、 基金管理人承諾 ...................................................................................................... 9
十一、 基金托管人承諾 ..................................................................................................10
十二、 備查文件目錄 ..................................................................................................... 11
一、 重要聲明與提示
《華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡(jiǎn)稱
“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基
金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基
金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱
“本基金”）管理人華寶基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人
江蘇銀行股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所對(duì)華寶中證港股通信息
技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保
證。
本公告書第七節(jié)“基金財(cái)務(wù)狀況”未經(jīng)審計(jì)。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2025年10月18日發(fā)布在華寶基金管理有限公司網(wǎng)
站（www.fsfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶
中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明
書”）、《華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》（以下
簡(jiǎn)稱“基金產(chǎn)品資料概要”）、《華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）。
二、 基金概覽
1、基金名稱：華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。
2、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：港股信息技術(shù)ETF。
3、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159131。
4、2025年11月6日基金份額總額：266,919,902.00份。
5、2025年11月6日基金份額凈值：1.0011元。
6、本次上市交易份額：266,919,902.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
8、上市交易日期：2025年11月13日。
9、基金管理人：華寶基金管理有限公司。
10、基金托管人：江蘇銀行股份有限公司。
11、申購(gòu)贖回代理券商（以下簡(jiǎn)稱“一級(jí)交易商”）：
國(guó)泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股
份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、興業(yè)證
券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、民生證
券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證
券（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東方證券股份有限公
司、方正證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北證券股份有
限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、平安證券股
份有限公司、華安證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股
份有限公司、金融街證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、華西證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源
西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、金元證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西部
證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、
甬興證券有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、
東方財(cái)富證券股份有限公司、粵開(kāi)證券股份有限公司、江海證券有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、
華寶證券股份有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司。
投資者辦理基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且經(jīng)深圳證券交易所和
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會(huì)員單位。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、本基金準(zhǔn)予募集注冊(cè)的機(jī)構(gòu)和文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2025】2185號(hào)文。
2、基金合同生效日：2025年11月5日。
3、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、發(fā)售日期：本基金自2025年10月27日至2025年10月31日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售
日期為2025年10月27日至2025年10月31日，通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日期為2025年
10月27日至2025年10月31日。
6、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)2種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
華寶基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
華泰證券股份有限公司。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)將通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
10、募集資金總額及入賬情況
本基金自2025年10月27日起公開(kāi)募集，截至2025年10月31日募集工作順利結(jié)束。
經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集確認(rèn)的凈認(rèn)購(gòu)金額為
266,911,000.00元人民幣，折合基金份額266,911,000.00份；認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共
計(jì)9,938.80元人民幣，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額8,902.00份。本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為2,107戶，按照每份
基金份額初始面值1.00元人民幣計(jì)算，本次募集資金及由利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)266,919,902.00
份。本次募集所有認(rèn)購(gòu)確認(rèn)資金將于2025年11月5日全額劃入本基金在基金托管人開(kāi)立的托管專戶。
11、本基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《華寶
中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有
關(guān)條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2025年11月5日獲書面確認(rèn)，基金
合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2025]1209號(hào)。
2、上市交易日期：2025年11月13日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：港股信息技術(shù)ETF。
5、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159131。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金
的二級(jí)市場(chǎng)交易。
6、基金申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱：港股信息技術(shù)ETF。
7、申購(gòu)贖回代碼：159131。投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級(jí)交易商辦理本基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
目前本基金的一級(jí)交易商包括：國(guó)泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股
份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源
證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股
份有限公司、民生證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份
有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東方證
券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北
證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、平
安證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海
證券股份有限公司、金融街證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、華西證券股份有限公司、申萬(wàn)
宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、金元證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西
部證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、
甬興證券有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東
方財(cái)富證券股份有限公司、粵開(kāi)證券股份有限公司、江海證券有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、華寶
證券股份有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司。
8、本次上市交易份額：266,919,902.00份。
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不存在未上
市交易的基金份額。
本基金目前處于建倉(cāng)期，在上市交易日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有關(guān)法律
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）場(chǎng)內(nèi)持有人戶數(shù)
截至2025 年 11 月 6 日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人戶數(shù)為2,093 戶，平均每戶持有的基金份額為
127,529.81 份。
（二）場(chǎng)內(nèi)持有人結(jié)構(gòu)
截至2025 年11月6日，本基金份額場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為80,056,446.00份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的29.99%；個(gè)人投資者
持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為186,863,456.00 份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的70.01%。
（三）截至2025年11月6日，前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況
序號(hào)
持有人名稱
持有份額（份） 占場(chǎng)內(nèi)總份額比例（%）
BARCLAYS BANK PLC
30001458.00
11.24
1
2
3
10000194.00
盧瑜
渤海期貨股份有限公司
3.75
7000136.00
4
5
方正證券股份有限公司
上海銳天投資管理有限公
司－銳天明遠(yuǎn)300指增1
號(hào)私募證券投資基金
7000136.00
2.62
2.62
6000116.00
2.25
6000116.00
6
國(guó)投泰康信托有限公司
國(guó)投泰康信托和溋新動(dòng)力1
號(hào)集合資金信托計(jì)劃
2.25
7
趙亞新
5000262.00
1.87
8
張明芳
5000243.00
1.87
9
10
華福證券有限責(zé)任公司
杭州青鳥(niǎo)遠(yuǎn)山投資管理有
限公司－青鳥(niǎo)遠(yuǎn)山一號(hào)量
化對(duì)沖私募基金
5000097.00
1.87
5000097.00
1.87
注：以上信息依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司提供的持有人信息編制。
五、 基金主要當(dāng)事人介紹
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：華寶基金管理有限公司
法定代表人：夏雪松
總經(jīng)理：向輝
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]19號(hào)
工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：310000400334472
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）
成立日期：2003年3月7日
股東名稱及其出資比例：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東 Warburg
Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司持有20%的股份。
2、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司下設(shè)部門包括：創(chuàng)新研究發(fā)展中心、權(quán)益投資部、可持續(xù)發(fā)展投資部、固定收益部、混合資產(chǎn)
部、量化投資部、指數(shù)研發(fā)投資部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、多元資產(chǎn)管理部、養(yǎng)老金部、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)
投資部、合規(guī)審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、產(chǎn)品戰(zhàn)略部、北京分公司、深圳分公司、營(yíng)銷中心（西部、北方、
東部、南方）、北方機(jī)構(gòu)銷售部、華東機(jī)構(gòu)銷售部、券商展業(yè)部、海外展業(yè)部、營(yíng)銷管理部、互金策劃
部、互金展業(yè)部、客戶服務(wù)部、交易部、清算登記部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、綜合管理部。
各部門主要職責(zé)概述如下：
創(chuàng)新研究發(fā)展中心：從事宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司、投資策略等方面的研究并為基金投資決策及
新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供基礎(chǔ)支持，包括宏觀研究、策略研究、行業(yè)研究、金融工程研究和債券研究。
權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)主動(dòng)(風(fēng)格類)權(quán)益產(chǎn)品的投資管理工作等。
可持續(xù)發(fā)展投資部：負(fù)責(zé)可持續(xù)投資權(quán)益產(chǎn)品的研究和投資管理工作。
機(jī)構(gòu)投資部：負(fù)責(zé)專戶資產(chǎn)帳戶等非公募基金的投資管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。
國(guó)際業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司QDII公募基金資產(chǎn)投資海外證券市場(chǎng)的日常管理和運(yùn)作。
量化投資部：負(fù)責(zé)管理主動(dòng)量化基金產(chǎn)品、開(kāi)展數(shù)量化投資策略研究。
指數(shù)研發(fā)投資部：負(fù)責(zé)公司指數(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和投資管理的工作。
固定收益部：主要職責(zé)是搜尋債券投資機(jī)會(huì)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的債券投資策略；進(jìn)行債券分析，
包括宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、利率政策、相對(duì)價(jià)值、信用債券；投資組合構(gòu)造、優(yōu)化和管理，包括風(fēng)險(xiǎn)控制、流
動(dòng)性管理。
混合資產(chǎn)部：負(fù)責(zé)固收+產(chǎn)品的研究及投資管理工作。
多元資產(chǎn)管理部：負(fù)責(zé)跨資產(chǎn)研究；基金等資管理產(chǎn)品研究；負(fù)責(zé)投資組織策略開(kāi)發(fā)與投資交易運(yùn)
作；開(kāi)展業(yè)務(wù)營(yíng)銷工作。
養(yǎng)老金部：負(fù)責(zé)公司社?；稹⒛杲鸸芾碣Y格的申請(qǐng)；制定社保基金、企業(yè)年金的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、
產(chǎn)品設(shè)計(jì)與創(chuàng)新；制定相關(guān)投資策略，開(kāi)展投資管理運(yùn)作；負(fù)責(zé)社?；?、企業(yè)年金的市場(chǎng)推廣與客戶
開(kāi)發(fā)等。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金政策研究與業(yè)務(wù)推進(jìn)，集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合和高質(zhì)量鋼
鐵生態(tài)圈發(fā)展的重點(diǎn)工作或任務(wù)的推進(jìn)落實(shí)，公司創(chuàng)新類業(yè)務(wù)的監(jiān)管政策研究和分析等。
產(chǎn)品戰(zhàn)略部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究，研究行業(yè)趨勢(shì)、發(fā)展機(jī)會(huì)，制定公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；
北京分公司：負(fù)責(zé)分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司：負(fù)責(zé)維護(hù)公司在南方地區(qū)機(jī)構(gòu)銷售。
北方機(jī)構(gòu)銷售部：負(fù)責(zé)北京及周邊地區(qū)機(jī)構(gòu)客戶的開(kāi)發(fā)和維護(hù)工作。
華東機(jī)構(gòu)銷售部：負(fù)責(zé)上海及周邊地區(qū)機(jī)構(gòu)客戶的開(kāi)發(fā)和維護(hù)工作。
營(yíng)銷中心：主要負(fù)責(zé)維護(hù)公司各大區(qū)域的渠道銷售。
券商展業(yè)部：負(fù)責(zé)券商渠道的管理與拓展工作。
海外展業(yè)部：負(fù)責(zé)海外業(yè)務(wù)管理與拓展工作。
互金展業(yè)部：負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融商務(wù)拓展；互聯(lián)網(wǎng)金融運(yùn)維統(tǒng)籌；互聯(lián)網(wǎng)金融直銷展業(yè)。
互金策劃部：負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品研發(fā)；互聯(lián)網(wǎng)金融內(nèi)容產(chǎn)生；投顧支持；公司企宣。
營(yíng)銷管理部：負(fù)責(zé)公募基金銷售渠道管理和維護(hù)；公募基金銷售團(tuán)隊(duì)的考核管理；銷售會(huì)務(wù)管理。
客戶服務(wù)部：負(fù)責(zé)Call Center 的管理和客戶服務(wù)工作，協(xié)助互聯(lián)網(wǎng)金融的網(wǎng)上互動(dòng)服務(wù)。
交易部：負(fù)責(zé)接受基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令，在確認(rèn)投資指令的有效性后加以執(zhí)行；及時(shí)整理交易
記錄，按照有關(guān)規(guī)定存檔；及時(shí)反饋與交易相關(guān)的信息等。
清算登記部：負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算；組織基金會(huì)計(jì)核算，對(duì)基金名下所發(fā)生的證券
投資、資金往來(lái)等各種事項(xiàng)進(jìn)行全面、及時(shí)、真實(shí)的會(huì)計(jì)核算；與托管行核對(duì)帳目，定期公布相關(guān)財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)告；負(fù)責(zé)基金績(jī)效評(píng)估；負(fù)責(zé)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記等。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常維護(hù)；交易、清算、咨訊所需電腦信息的收集、整理和備份；
負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建立及維護(hù)開(kāi)放式基金的業(yè)務(wù)運(yùn)作系統(tǒng)；負(fù)責(zé)公司內(nèi)部辦公電腦軟硬件的配置、維護(hù)，信息
集成系統(tǒng)的安裝、開(kāi)通與調(diào)試。
人力資源部：負(fù)責(zé)公司的人力資源管理政策的制定與落實(shí)。
綜合管理部：負(fù)責(zé)公司的行政及后勤管理；文檔與會(huì)議管理；負(fù)責(zé)公司的企業(yè)文化建設(shè)；負(fù)責(zé)公司
的安全保衛(wèi)工作。
財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，賬務(wù)處理，編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告；承辦公司自有資金的運(yùn)作等。
合規(guī)審計(jì)部：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，對(duì)公司新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)性提出意見(jiàn)建議，對(duì)公司的投資業(yè)
務(wù)、市場(chǎng)業(yè)務(wù)、與基金相關(guān)事務(wù)及公司行為的合規(guī)監(jiān)控，對(duì)公司投資管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、公司運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)
的合規(guī)稽核，對(duì)公司的各類信息披露的審核及部分內(nèi)容的報(bào)送，負(fù)責(zé)公司各類法律事務(wù)、反洗錢事務(wù)，
落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)相關(guān)合規(guī)管理的決議，根據(jù)公司管理層的指示，就公司合規(guī)和內(nèi)控工作與公司
內(nèi)外部相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通。
風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)公司投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)投資組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果向投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)
管理建議，對(duì)公司新的基金、專戶產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行分析并提出風(fēng)險(xiǎn)管理措施建議，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的決議，根據(jù)公司管理層的指示，負(fù)責(zé)就公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司內(nèi)外部相關(guān)
機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通。
信息披露負(fù)責(zé)人：周雷，021-38505888。
3、本基金基金經(jīng)理
張放，碩士。曾在海通期貨股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司從事分析研究工作。2014年9月
加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任投資經(jīng)理、基金經(jīng)理助理等職務(wù)。2021年1月起任華寶中證智
能制造主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年3月至2023年10月任華寶MSCI中國(guó)A
股國(guó)際通ESG通用指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2021年5月起任華寶中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021 年9月起任華寶中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理，2021 年10月至2024年10月任華寶中證智能制造主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021 年 12 月至2024 年 12 月任華寶國(guó)證治理指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)
理，2022 年12 月起任華寶中證綠色能源交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2023年4月起任華
寶中證滬港深新消費(fèi)指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年9月起任華寶中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2024年11月起任華寶中證800紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年3月起任華寶中證800紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年4月起任華寶國(guó)證通用航空產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，
2025 年 5 月起任華寶中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金
經(jīng)理，2025 年6月起任華寶中證制藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年8月起任華寶
國(guó)證通用航空產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年8月起任華寶中
證制藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年9月起任華寶港股通恒生中
國(guó)（香港上市）30交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年11月起任華寶中證港股通信息技
術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
曹旭辰，碩士。曾在開(kāi)源證券從事研究分析工作，2023年3月加入華寶基金管理有限公司，歷任
分析師、基金經(jīng)理助理等職務(wù)。2025年5月起任華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、
華寶上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、華寶中證電子50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金、華寶中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、華寶國(guó)證通用航空產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金、華寶中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年6月起任
華寶中證電子50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、華寶中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金基金經(jīng)理，2025 年 7 月起任華寶中證金融科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、華寶中證
金融科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年11月起任華寶中證港
股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路 26 號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路 26 號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立時(shí)間：2007 年 1 月 22 日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：183.51 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕619 號(hào)
聯(lián)系人：陳添
電話：17766076351
江蘇銀行托管業(yè)務(wù)條線現(xiàn)有員工近 100 名，來(lái)自于基金、券商、托管行等不同的行業(yè)，具有會(huì)計(jì)、
金融、法律、IT 等不同的專業(yè)知識(shí)背景，團(tuán)隊(duì)成員具有較高的專業(yè)知識(shí)水平、良好的服務(wù)意識(shí)、科學(xué)
嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；部門管理層有 20 年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
2014 年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務(wù)資格及保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)資格。江蘇銀行依靠嚴(yán)密科學(xué)
的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系以及先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境
內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。目前江蘇銀行的 托
管業(yè)務(wù)產(chǎn)品線已涵蓋公募基金、信托計(jì)劃、基金專戶、基金子公司專項(xiàng)資管計(jì)劃、券商資管計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)
基金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)等。江蘇銀行將在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上開(kāi)拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各 類托
管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時(shí)可以為各類客戶提供現(xiàn)金管理、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等個(gè)性化的托管增值服務(wù)。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：中國(guó)上海南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)2期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：(021) 2212 2888
傳真：(021) 6288 1889
聯(lián)系人：侯雯
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃小熠、侯雯
六、基金合同摘要
詳見(jiàn)本公告書附件。
1
七、 基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至2025年11月6日的資產(chǎn)負(fù)債表如下：
資 產(chǎn)
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
期末余額（2025年 11月6日）
資 產(chǎn)：
貨幣資金
6,891,075.93
結(jié)算備付金
260,000,361.11
存出保證金
交易性金融資產(chǎn)
52,117,112.86
其中：股票投資
52,117,112.86
基金投資
債券投資 - -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資
其他投資 - -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資 - -
其他債權(quán)投資 -
2
其他權(quán)益工具投資 -
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利 - -
應(yīng)收申購(gòu)款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn)
34,938.80
資產(chǎn)總計(jì)
319,043,488.70
負(fù)債和凈資產(chǎn)
期末余額（2025年 11月6日）
負(fù) 債：
短期借款
交易性金融負(fù)債 - -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款
51,813,326.94
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬
3,656.52
應(yīng)付托管費(fèi)
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤(rùn)
731.30
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債
負(fù)債合計(jì)
464.62
51,818,179.38
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金
未分配利潤(rùn)
凈資產(chǎn)合計(jì)
266,919,902.00
305,407.32
267,225,309.32
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì)
注：截至2025年11月6日，基金份額凈值1.0011元，基金份額總額266,919,902.00份。
319,043,488.70
3
八、 基金投資組合
本基金目前處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有
關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2025 年11月6日，本基金的投資組合如下：
(一) 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào)
項(xiàng)目
金額（元）
占基金總資產(chǎn)的比例
（%）
1
權(quán)益投資
52,117,112.86
其中：股票
16.34
52,117,112.86
2
固定收益投資
16.34
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
3
貴金屬投資
4
金融衍生品投資
5
買入返售金融資產(chǎn)
6
其中：買斷式回購(gòu)的
買入返售金融資產(chǎn)
銀行存款和結(jié)算備付
金合計(jì)
266,891,437.04
7
其他資產(chǎn)
83.65
34,938.80
8
合計(jì)
0.01
319,043,488.7
(二) 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1. 報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)類別
公允價(jià)值（人民幣）
100.00
科技
占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
44,008,058.29
金融
471,068.37
16.47
公用事業(yè)
0.18 -
必須消費(fèi)品 - -
醫(yī)療保健 - -
工業(yè) -
2,559,520.08
0.96
4
5
材料 1,496,348.49 0.56
通訊 3,110,903.42 1.16
非必須消費(fèi)品 471,214.21 0.18
能源 - -
房地產(chǎn) - -
合計(jì) 52,117,112.86 19.50
注：本基金對(duì)以上行業(yè)分類采用彭博行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
2. 報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
(三) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
1.報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產(chǎn)
凈值比例
1 00981 中芯國(guó)際
155,500.00
10,906,877.99 4.08
2 01810 小米集團(tuán)－Ｗ
121,400.00
4,806,953.72 1.80
3 00992 聯(lián)想集團(tuán)
440,000.00
4,519,995.79 1.69
4 00020 商湯－Ｗ
1,535,000.00
3,134,135.98 1.17
5 01347 華虹半導(dǎo)體
41,000.00
2,993,489.99 1.12
6 09880 優(yōu)必選
20,800.00
2,559,520.08 0.96
7 00268 金蝶國(guó)際
184,000.00
2,545,956.81 0.95
8 02382 舜宇光學(xué)科技
39,700.00
2,545,751.72 0.95
9 01357 美圖公司
189,000.00
1,516,023.43 0.57
10 00285 比亞迪電子
46,500.00
1,511,456.77 0.57
2.報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
(四) 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
(五) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
(六) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
(七) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
(八) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
(九) 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
2.本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
(十) 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1.本期國(guó)債期貨投資政策
本基金未投資國(guó)債期貨。
2.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金未投資國(guó)債期貨。
3.本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金未投資國(guó)債期貨。
(十一) 投資組合報(bào)告附注
1. 報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
3.其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào)
名稱
金額（元）
6
1
2
存出保證金
應(yīng)收證券清算款 - -
3
應(yīng)收股利 -
4
應(yīng)收利息 -
5
應(yīng)收申購(gòu)款 -
6
其他應(yīng)收款
9,938.80
7
待攤費(fèi)用
25,000.00
8
其他
9
合計(jì)
34,938.80
4.報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
(1)報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
(2)報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
6.投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計(jì)數(shù)可能不等于分項(xiàng)之和。
7
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事
件。
8
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
9
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金
合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《證券投資基金法》、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，將及時(shí)通
知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
10
十二、 備查文件目錄
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集
注冊(cè)的文件；
2、《 華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《 華寶中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見(jiàn)書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
11
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
12
（16）選擇、更換基金申購(gòu)贖回代理券商，對(duì)基金申購(gòu)贖回代理券商的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非交
易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等
法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編
制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
13
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
14
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
15
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的
現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
16
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管人一致
的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人
可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表
出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金持有人
持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記
日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基
金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后
的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持
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有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形
除外；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、為本基金增設(shè)新的份額類別；
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（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)
當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交
易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間的調(diào)整等）；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管
人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?br/>決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
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人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
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額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，
就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)
益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三
分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議通知載明的
形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金
份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新
召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接
出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電
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話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，或
者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊
方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?br/>席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
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之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)
方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
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在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人同意
后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
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有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)
的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?br/>財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
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性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決，但若未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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