興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金(D類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金（D類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月20日
送出日期：2025年11月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
興證資管金麒麟興睿
基金簡稱基金代碼970113
優(yōu)選混合
興證資管金麒麟興睿
下屬分級基金簡稱下屬分級基金代碼025843
優(yōu)選混合D
興證證券資產(chǎn)管理有
基金管理人基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市
基金合同生效日2025年10月30日暫未上市
日期
基金類型偏股混合型交易幣種人民幣
本基金D類基金份額每個開放
運作方式普通開放式開放頻率
日開放申購、贖回
開始擔(dān)任本基金基
2025年10月30日
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理范駕云
證券從業(yè)日期2011年6月28日
注：1、2021年12月13日“興證資管金麒麟5號集合資產(chǎn)管理計劃”變更為“興證資管金麒麟興睿優(yōu)
選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃”。2025年10月30日“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期
混合型集合資產(chǎn)管理計劃”變更注冊為“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金”（以下簡稱“本
基金”）。
2、范駕云自2022年9月30日至2025年10月29日擔(dān)任興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集
合資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)在控制組合風(fēng)險的前提下，本基金投資于具有核心競爭力、價值被低估的上市公司，
通過組合管理，力爭實現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許公開募集證券投資基金投資的股票）、內(nèi)地與
香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱
“港股通標(biāo)的股票”）、國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
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據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方
政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨
幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許公開募集證券投資
基金投資的其他證券品種。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許公開募集證券投資基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金投資股票資產(chǎn)占基金總資產(chǎn)的比例為60%－95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的
比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終，扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略本基金主要策略包括資產(chǎn)配置策略，即主要通過對國際和國內(nèi)宏觀經(jīng)濟運行情況、國
際和國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境進(jìn)行分析，結(jié)合行業(yè)狀況、公司價值和成長性
分析，綜合評價證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險和各類資產(chǎn)預(yù)期收益與風(fēng)險，據(jù)此制定本基金在
股票、債券、現(xiàn)金、金融衍生工具等大類資產(chǎn)之間的配置比例及調(diào)整原則。
本基金投資策略還包括行業(yè)配置策略、股票投資策略、固定收益投資策略和金融衍生
工具投資策略。股票投資遵循“自下而上”的個股投資策略，利用基金管理人投研團
隊的資源，通過扎實的深度產(chǎn)業(yè)研究，挖掘出各行業(yè)里有護(hù)城河和競爭力的上市公司
股票進(jìn)行投資，包括A股個股投資策略及港股通投資策略。固定收益投資策略主要包
括資產(chǎn)配置策略、利率類品種投資策略、信用債投資策略、可交換債券投資策略、可
轉(zhuǎn)換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略及積極的流動性管理。金融衍生工具投資
策略主要包括股指期貨投資策略、國債期貨投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率*75%+中債綜合財富（總值）指數(shù)收益率*25%。
風(fēng)險收益特征本基金是混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，低于
股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)匯率風(fēng)險以及因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場的風(fēng)險。
注：投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》。本基金產(chǎn)品有風(fēng)險，投資
需謹(jǐn)慎。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
無，2025年10月30日，“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃”變更注冊為
“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金”，增設(shè)D類基金份額。
（三）自基金合同變更生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比
較基準(zhǔn)的比較圖
無，2025年10月30日，“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃”變更注冊為
“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金”，增設(shè)D類基金份額。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?br/>興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
費用類型金額（M）/持有期限（N）收費方式/費備注
率
M＜100萬元1.5%-
100萬元≤M＜300萬元1.2%-申購費（前收
費）300萬元≤M＜500萬元0.8%-
M≥500萬元每筆1000元-
0＜N＜7日1.5%-
7日≤N＜30日0.75%-
贖回費
30日≤N＜6個月0.5%-
6個月≤N 0-
注：贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.00%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用會計師事務(wù)所
50,000.00
信息披露費規(guī)定披露報刊
80,000.00
其他費用《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
訴訟費、仲裁費和公證費；基金份額持有人
大會費用；基金的證券/期貨賬戶等相關(guān)賬
戶的開戶費用；基金的證券/期貨交易費用；
基金的銀行匯劃費用、銀行賬戶維護(hù)費用；
因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理
費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約
定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。其
他費用詳見本基金基金合同、招募說明書及
相關(guān)公告。
注：1.本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個基金份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.51%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基
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金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算，業(yè)績報酬不納入測算范圍。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資運作過程中面臨的主要風(fēng)險有：市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、
合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷
售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險。
本基金特有風(fēng)險：
本基金為混合型證券投資基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險，有可能受到經(jīng)濟周期、市場環(huán)境或基金管
理人對市場所處的經(jīng)濟周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最
優(yōu)化水平，給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險。本基金在股票選擇上具有一定的主觀性，將在個股投資決
策中給本基金帶來一定的不確定性，因而存在個股選擇風(fēng)險。其他特有風(fēng)險包括可轉(zhuǎn)換債券投資風(fēng)險、
可交換債券投資風(fēng)險、股指期貨投資風(fēng)險、國債期貨投資風(fēng)險、次級債券的投資風(fēng)險、投資于創(chuàng)業(yè)板股
票特有風(fēng)險、港股通標(biāo)的股票投資特有風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險、北京證券
交易所股票投資風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)
確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。仲裁委員會是上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點是上海。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見興證證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站（http://www.ixzzcgl.com/）。客服電話：95562-3。
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書；
2、定期報告，包括基金季度報告（含資產(chǎn)組合季度報告）、中期報告和年度報告；
3、基金份額凈值；
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式；
5、其他重要資料。
六、其他情況說明
無
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