中金基金管理有限公司關(guān)于中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為中金安心回報(bào)混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
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關(guān)于中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更
為中金安心回報(bào)混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號）等法律法規(guī)的規(guī)定和《中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“《集合計(jì)劃合同》”）的有關(guān)約定，中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025年8月28日證監(jiān)許可〔2025〕1885號文準(zhǔn)予變更注冊，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）已就中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人為中金基金管理有限公司并變更注冊為中金安心回報(bào)混合型證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案召開集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)，并已于2025年10月30日表決通過了前述議案，集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)決議自同日起生效。
根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際交接情況與安排，自2025年11月17日起，中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“集合計(jì)劃”）的管理人正式變更為中金基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”），集合計(jì)劃正式變更為中金安心回報(bào)混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）。
一、本次變更主要內(nèi)容
（一）變更產(chǎn)品名稱
產(chǎn)品名稱由“中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”更名為“中金安心回報(bào)混合型證券投資基金”。
（二）變更產(chǎn)品管理人
產(chǎn)品管理人由“中國國際金融股份有限公司”變更為“中金基金管理有限公司”。
（三）變更產(chǎn)品基金經(jīng)理
產(chǎn)品投資經(jīng)理由“中國國際金融股份有限公司旗下投資經(jīng)理顧柔剛”變更為“中金基金管理有限公司旗下基金經(jīng)理于質(zhì)冰、丁楊、駱毅”。
（四）變更產(chǎn)品類型
產(chǎn)品類型由靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為偏債混合型證券投資基金。投資比例相應(yīng)由“股票資產(chǎn)占集合計(jì)劃資產(chǎn)比例為0%-85%”調(diào)整為“投資于權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券資產(chǎn)的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的10%-30%”，并明確權(quán)益類資產(chǎn)包含范圍。同時(shí)增加“本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的20%”、“本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%”、“本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%”投資比例。
（五）刪除合同自動(dòng)終止條款
刪除合同自動(dòng)終止條款，由“集合計(jì)劃合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)集合計(jì)劃份額持有人數(shù)量不滿200人或者集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本集合計(jì)劃將根據(jù)集合計(jì)劃合同的約定清算并終止，且無需召開集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)?！闭{(diào)整為“基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。”
（六）調(diào)整投資目標(biāo)
對應(yīng)產(chǎn)品類型調(diào)整，投資目標(biāo)調(diào)整為“本基金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值?！?
（七）調(diào)整投資范圍及投資限制
投資范圍新增“國內(nèi)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（包括全市場公開募集的股票型ETF、基金管理人管理的股票型基金和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金）、存托憑證、證券公司短期公司債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、股票期權(quán)、信用衍生品”，明確基金可參與融資業(yè)務(wù)并增加相應(yīng)的投資限制。
（八）調(diào)整投資策略
根據(jù)產(chǎn)品類型調(diào)整及新增投資范圍，對應(yīng)調(diào)整相關(guān)投資策略。
（九）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)
由“中債新綜合全價(jià)指數(shù)收益率×65%+中證800指數(shù)收益率×25%+恒生指數(shù)收益率×5%+金融機(jī)構(gòu)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率(稅后)×5%”調(diào)整為“中債新綜合全價(jià)指數(shù)收益率×75%+中證800指數(shù)收益率×15%+恒生指數(shù)收益率（使用估值匯率調(diào)整）×5%+金融機(jī)構(gòu)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率（稅后）×5%”。
（十）調(diào)整費(fèi)率結(jié)構(gòu)
產(chǎn)品年管理費(fèi)率由1.00%調(diào)整為0.60%，年托管費(fèi)率保持0.15%不變，C類年銷售服務(wù)費(fèi)率保持0.40%不變。
（十一）調(diào)整贖回費(fèi)率及計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)比例
A類基金份額贖回費(fèi)率由“T＜7日，收取1.50%；7日≤T＜30日，收取0.75%；30日≤T＜365日，收取0.50%；T≥365日，不收取”調(diào)整為“T＜7日，收取1.50%；7日≤T＜30日，收取0.75%；30日≤T＜180日，收取0.50%；T≥180日，不收取”。C類基金份額贖回費(fèi)率由“T＜7日，收取1.50%；7日≤T＜30日，收取0.50%；30日≤T＜365日，收取0.30%；T≥365日，不收取”調(diào)整為“T＜7日，收取1.50%；7日≤T＜30日，收取0.50%；T≥30日，不收取”。計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)比例根據(jù)調(diào)整后費(fèi)率按照法規(guī)要求對應(yīng)調(diào)整。
（十二）變更產(chǎn)品會(huì)計(jì)師事務(wù)所
產(chǎn)品會(huì)計(jì)師事務(wù)所由“德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”變更為“畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。
（十三）根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整估值方法。
《集合計(jì)劃合同》具體修訂已在中金公司于2025年9月24日發(fā)布的《中國國際金融股份有限公司關(guān)于以通訊方式召開中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)的公告》中詳細(xì)披露。
二、變更注冊后的基金合同生效安排
1、自2025年11月17日起，《中金安心回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）生效，《中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。自《基金合同》生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
2、對于在中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃贖回選擇期間未贖回、未轉(zhuǎn)出的持有人，其持有的該計(jì)劃份額將默認(rèn)結(jié)轉(zhuǎn)為變更后的中金安心回報(bào)混合型證券投資基金對應(yīng)類別的基金份額。該等投資者在《中金安心回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》生效日前持有的中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，持有期起始日為原登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)投資者持有該份額之日，即基金份額持有人持有中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的期限連續(xù)計(jì)算。
3、自2025年11月18日起，本基金A類、C類基金份額開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)。
4、本公告僅對中金安心回報(bào)靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人并變更注冊為中金安心回報(bào)混合型證券投資基金的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登于本基金管理人網(wǎng)站（http://www.ciccfund.com）及中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。投資人亦可撥打本基金管理人客戶服務(wù)熱線：400-868-1166（免長途話費(fèi)）咨詢相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
中金基金管理有限公司
2025年11月17日
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