大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(C類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年10月22日
送出日期：2025年10月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 025652
下屬基金簡稱 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接C 下屬基金交易代碼 025653
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 華泰證券股份有限公司
基金合同生效日 2025年10月21日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉淼 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年10月21日
證券從業(yè)日期 2008年4月1日
其他 基金合同生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。《基金合同》生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》第九部分“基金
的投資”。
投資目標(biāo) 本基金主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以目標(biāo)ETF基金份額、創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)的成份股及其備選成份股（均含存托憑證，下同）為主要投資對象。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國
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證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于股指期權(quán)等金融衍生品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)保證金以后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資比例相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金的標(biāo)的指數(shù)：創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。由于標(biāo)的指數(shù)編制方法調(diào)整、成份股及其權(quán)重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、臨時調(diào)入及調(diào)出成份股等）的原因，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。如果標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。一）目標(biāo)ETF投資策略二）股票投資策略三）存托憑證投資策略四）債券投資策略五）資產(chǎn)支持證券投資策略六）股指期貨的交易策略七）國債期貨交易策略八）股票期權(quán)投資策略九）融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金為大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)及目標(biāo)ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
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(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
截至本文件編制日，本基金尚未披露季度報告。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
截至本文件編制日，本基金尚未披露年度報告。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
N≥7天 0.0
注：本基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.3% 銷售機(jī)構(gòu)
審計費(fèi)用 28,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 20,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人大會費(fèi)用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用以及與賬戶相關(guān)的網(wǎng)銀等費(fèi)用；基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用，申贖費(fèi)用等）；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
截至本文件編制日，本基金尚未披露年度報告。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）市場風(fēng)險
1、政策風(fēng)險；2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險；3、利率風(fēng)險；4、購買力風(fēng)險；5、國際競爭風(fēng)險；6、上市公司經(jīng)
營風(fēng)險。
（二）管理風(fēng)險
（三）流動性風(fēng)險
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（四）本基金特有風(fēng)險
1、指數(shù)波動的風(fēng)險；2、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險；3、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險；4、
成份股停牌的風(fēng)險；5、成份股退市的風(fēng)險；6、指數(shù)編制的風(fēng)險；7、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率偏
離的風(fēng)險，主要影響因素包括：（1）目標(biāo)ETF對指數(shù)的跟蹤誤差：本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)
對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，目標(biāo)ETF對指數(shù)的跟蹤誤差會影響本基金對業(yè)績基準(zhǔn)的跟蹤誤差；（2）本基
金發(fā)生申購贖回、管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)收取等其他導(dǎo)致基金跟蹤誤差的情形；8、由于本基金在投
資限制、運(yùn)作機(jī)制和投資策略等方面與目標(biāo)ETF不同，因此本基金可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險收益特
征及凈值增長率；9、本基金屬于聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF，因此目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險可能直接或間
接成為本基金的風(fēng)險，投資者應(yīng)知悉并關(guān)注目標(biāo)ETF招募說明書等文件中的風(fēng)險揭示內(nèi)容；10、基金由目
標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險。當(dāng)目標(biāo)ETF發(fā)生基金合同
約定的特殊情況時，本基金可能由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成
份股的指數(shù)基金，投資者屆時須承擔(dān)變更基金類型所帶來的風(fēng)險；11、創(chuàng)業(yè)板股票特有風(fēng)險：本基金主要
投資于目標(biāo)ETF、創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)的成份股及其備選成份股（均含存托憑證），本基金投資于目標(biāo)ETF
的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。創(chuàng)業(yè)板股票在上市審核、發(fā)行融資、投資交易、信息披露等方面
與現(xiàn)有A股主板股票存在差異，創(chuàng)業(yè)板股票特有的風(fēng)險將成為本基金各類風(fēng)險中的重要部分。創(chuàng)業(yè)板股票
的特有風(fēng)險包括：（1）創(chuàng)業(yè)板上市公司的投資風(fēng)險（2）創(chuàng)業(yè)板上市公司的退市風(fēng)險（3）創(chuàng)業(yè)板上市公司
的股價大幅波動風(fēng)險；12、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險；13、衍生品投資風(fēng)險；14、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)的風(fēng)險；15、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險；16、基金合同自動終止的風(fēng)險；17、存托憑證的投資風(fēng)險。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險
（六）不可抗力風(fēng)險
（七）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
（八）啟用側(cè)袋機(jī)遇的風(fēng)險
（九）其他風(fēng)險
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年9月12日
證監(jiān)許可【2025】2036號文注冊募集。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同、大成創(chuàng)業(yè)板人工智
能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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