關(guān)于海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
關(guān)于海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更為
國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見〉操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39號）等相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下的海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1892號文準(zhǔn)予變更注冊。集合計劃以通訊方式召開了份額持有人大會，并于2025年10月16日表決通過了《關(guān)于海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更為國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金有關(guān)事項的議案》。
自本公告日起（即2025年10月29日），“海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃”變更為“國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”），管理人由上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司變更為上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）。
一、集合計劃份額持有人大會會議情況
集合計劃以通訊方式召開了份額持有人大會，大會投票表決起止時間為自2025年9月17日起至2025年10月14日17：00止。會議審議了《關(guān)于海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃更換管理人并變更為國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金有關(guān)事項的議案》（以下簡稱“本次會議議案”），并由參與本次集合計劃份額持有人大會的集合計劃份額持有人或其代理人對本次會議議案進(jìn)行表決。根據(jù)《海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效公告》，本次集合計劃份額持有人大會于2025年10月16日表決通過了本次會議議案，本次大會決議自該日起生效。
二、本次變更主要內(nèi)容
1、管理人變化：
由上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司變更為上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司。
2、產(chǎn)品名稱變化：
由海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金。
3、產(chǎn)品類別變化：
由混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更為混合型證券投資基金。
4、產(chǎn)品投資經(jīng)理變化：
由“上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下投資經(jīng)理胡倩、張強(qiáng)”變更為“上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下基金經(jīng)理劉晟、鄧雅琨”。
5、存續(xù)期限變化：
由“自《海通半年升集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效至本合同終止之間的期限。本集合計劃自本資產(chǎn)管理合同變更生效日起存續(xù)期不得超過3年?！弊兏鼮椤安欢ㄆ凇?。
6、費(fèi)率變化：
投資者在申購A類基金份額時，對單筆小于100萬元的申購金額適用的申購費(fèi)率由【1.5%】變更為【1.2%】。
7、基金的存續(xù)變化：
由“《資產(chǎn)管理合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)集合計劃份額持有人數(shù)量不滿200人或者集合計劃資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他集合計劃合并或者終止資產(chǎn)管理合同等，并在6個月內(nèi)召集集合計劃份額持有人大會進(jìn)行表決?！弊兏鼮椤啊痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工作日及連續(xù)45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將對可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會?！?br/> 8、投資范圍及投資限制變化：
投資范圍刪除“港股通標(biāo)的股票”，并調(diào)整相應(yīng)的投資組合比例和投資限制，同時刪除投資限制中“本集合計劃債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過本集合計劃上一日凈資產(chǎn)的40%；本集合計劃進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期”。
9、投資策略及業(yè)績比較基準(zhǔn)變化：
根據(jù)投資范圍，補(bǔ)充“可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券投資策略”、刪除“港股通標(biāo)的股票投資策略”。同時，《國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金基金合同》生效后，本基金在量化策略配置和投資組合管理的框架下，精選中小市值股票中成長性良好且估值合理的上市公司股票構(gòu)建投資組合，通過量化模型對投資組合中的行業(yè)配置及個股權(quán)重等進(jìn)行主動調(diào)整，并調(diào)整大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、融資業(yè)務(wù)投資策略。
根據(jù)投資范圍及投資策略的調(diào)整，相應(yīng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)，由“中證800指數(shù)收益率×70%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×10%+商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）×20%”變更為“中證全指指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%”。
10、估值方法變化：
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整估值方法，并根據(jù)投資范圍的變化對應(yīng)調(diào)整內(nèi)容。
11、會計師事務(wù)所變化：
會計師事務(wù)所由立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）變更為畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
最后，根據(jù)最新的法律法規(guī)的修訂情況、基金實際運(yùn)作情況、完善表述等，對法律文件的相關(guān)內(nèi)容一并進(jìn)行了修訂。
三、其他需要提示的事項
1、自本公告日起（即2025年10月29日），《海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》失效且《國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金基金合同》同時生效。
2、自《國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金基金合同》生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
3、自2025年11月3日起，本基金開放申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)。 基金管理人不再另行公告。
4、投資者如對上述事項有任何疑問，可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.gthtzg.com）或客服電話（95521）了解詳情。
風(fēng)險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。
投資有風(fēng)險，投資者申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新、基金產(chǎn)品資料概要及其更新等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征，自主判斷本基金的投資價值，并應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
特此公告。
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年10月29日
關(guān)于海通策略優(yōu)選混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國泰海通新銳量化選股混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告.pdf