國泰海通安裕中短債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國泰海通安裕中短債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年11月04日
送出日期：2025年11月05日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 國泰海通安裕中短債債券 基金代碼 025594
下屬基金簡稱 國泰海通安裕中短債債券C 下屬基金代碼 025595
基金管理人 上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人 上海銀行股份有限公司
基金合同生效日 2025-11-05 上市交易所及上市日期 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 李佳聞 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025-11-05
證券從業(yè)日期 2016-02-21
注：2025年11月5日，國泰海通安裕中短債債券型證券投資基金由海通安裕中短債債券型
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請投資者仔細(xì)閱讀《國泰海通安裕中短債債券型證券投資基金招募說明書》及其
更新文件中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
投資目標(biāo) 本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持流動(dòng)性的前提下，通過深入研究宏觀經(jīng)濟(jì)和政策變化的趨勢，制定合理的中短債資產(chǎn)配置策略，把握市場的投資機(jī)會，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金不直接投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中短債的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金所指的中短債是指剩余期限不超過三年的債券資產(chǎn)，主要包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等金融工具。
主要投資策略 本基金投資策略主要包括但不限于以下方面： 1、資產(chǎn)配置策略 2、債券資產(chǎn)投資策略 3、回購策略 4、資產(chǎn)支持證券投資策略 5、國債期貨投資策略 6、信用衍生品投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債總?cè)珒r(jià)（1-3年）指數(shù)收益率×80%+銀行活期存款利率（稅后）×20%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于債券型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平低于股票型基金和混合型基金、高于貨幣市場基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
暫不適用
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫不適用
注：1、基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際期限計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
3、海通安裕中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于2025年11月5日起變更為國泰海通安裕中短
債債券型證券投資基金。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購／贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
N≥7天 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.30% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.20% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 - 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會費(fèi)用；基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審
計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終
實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化） -
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)
用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)
的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、指數(shù)許可使用
費(fèi)（若有）、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、
稅金及附加、信用減值損失（若有）等。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所涉及的風(fēng)險(xiǎn)按來源主要分為市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定
風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。因此，本基金需要承擔(dān)由于
市場利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)以及如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的
信用風(fēng)險(xiǎn)；如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，
當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采
用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能
給投資帶來重大損失。
3、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場利率波動(dòng)會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波
動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能
無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)
支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
4、流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投流通受限證券，因此本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
以及流通受限期間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
5、信用衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將信用
衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）償付風(fēng)險(xiǎn)
在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀
況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品
價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，基金管理人有權(quán)停止申購。投資者可能面臨因上述原因而
無法參與本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金存續(xù)期間，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，投資者可能面臨基金因上述原因轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同的風(fēng)險(xiǎn)。
8、基金合同簽署后，對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決
議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國證監(jiān)會備案。投資者可能面臨由于上述原因發(fā)生合同變更的風(fēng)險(xiǎn)。
9、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。部分投資者可能因?yàn)槲茨芴峁┯行У穆?lián)系
方法或者未能將變動(dòng)后的聯(lián)系方式及時(shí)通知基金管理人，而無法及時(shí)獲知合同變更事項(xiàng)，從
而存在風(fēng)險(xiǎn)。
10、本基金基金合同等文書可以電子簽名方式簽訂。投資者簽訂書面《電子簽名約定
書》，即表明投資者同意在銷售機(jī)構(gòu)參與基金過程中使用電子合同、電子簽名。投資者通過
身份驗(yàn)證登錄銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，確認(rèn)同意接受相關(guān)電子簽名合同或其他文書的，視
為簽署合同或其他文書，與在紙質(zhì)合同或其他文書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效
力，無須另行簽署紙質(zhì)合同或其他文書。投資者應(yīng)妥善保管密碼，經(jīng)投資者密碼等有效身份
驗(yàn)證登錄投資者賬戶后的所有操作視同投資者本人行為，投資者承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切民事責(zé)
任和法律后果。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對國泰海通安裕中短債債券型證券投資基金的注冊，并不表明其對本基金
的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在
一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨
時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
關(guān)于爭議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)
的一切爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按
照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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