光大保德信基金管理有限公司關(guān)于光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
光大保德信基金管理有限公司關(guān)于光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募證券投資基金運作管理辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定和《光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》的約定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2025年8月19日證監(jiān)許可[2025]1809號文準(zhǔn)予變更注冊，上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司旗下的光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”）以通訊方式召開了集合計劃份額持有人大會，于2025年11月7日表決通過了《關(guān)于光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更管理人并變更注冊為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金有關(guān)事項的議案》。
根據(jù)業(yè)務(wù)實際交接情況，自2025年11月27日起，集合計劃變更為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”），集合計劃的管理人由上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司變更為光大保德信基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）。
一、集合計劃份額持有人大會會議情況
集合計劃以通訊方式召開了集合計劃份額持有人大會，大會投票表決起止時間為自2025年9月15日起至2025年11月5日17:00止。會議審議了《關(guān)于光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更管理人并變更注冊為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金有關(guān)事項的議案》（以下簡稱“本次會議議案”），并由參與本次集合計劃份額持有人大會的集合計劃份額持有人或其代理人對本次會議議案進行表決。根據(jù)《上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本次集合計劃份額持有人大會于2025年11月7日表決通過了本次會議議案，本次會議決議自該日起生效。
二、本次變更注冊的主要內(nèi)容
1、變更產(chǎn)品名稱
由“光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃”更名為“光大保德信陽光智造混合型證券投資基金”。
2、變更產(chǎn)品管理人
由“上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司”變更為“光大保德信基金管理有限公司”。
3、變更產(chǎn)品基金經(jīng)理
由“光證資管旗下投資經(jīng)理饒于晨”變更為“光大保德信基金旗下基金經(jīng)理陳棟”。
4、產(chǎn)品類別變化
由“混合型集合資產(chǎn)管理計劃”變更為“混合型證券投資基金”。
5、產(chǎn)品代碼變化
由“A類：860018、B類：860038、C類：860039”變更為“A類：025584、C類：025585、D類：025586”。
6、調(diào)整投資范圍及投資限制
境內(nèi)投資品種增加存托憑證、股票期權(quán)，并相應(yīng)修改投資組合比例、增加投資限制。
7、調(diào)整投資策略
增加存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略、債券回購?fù)顿Y策略、股票期權(quán)投資策略，并調(diào)整資產(chǎn)配置策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、固定收益類品種投資策略、股指期貨投資策略和國債期貨投資策略，并調(diào)整其他投資策略表述。
8、調(diào)整估值方法
增加存托憑證、股票期權(quán)的估值方法，并根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整估值方法。
9、調(diào)整收益分配條款
將收益分配條款調(diào)整為：“本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅”。
10、調(diào)整費率結(jié)構(gòu)
?。?）取消原A類份額的業(yè)績報酬；
（2）將原B類份額的贖回費調(diào)整為：
持續(xù)持有期
7日以內(nèi)
7日（含7日）到30日
30日（含30日）到180日
180日以上（含180日）
A類基金份額贖回費率
（原B類份額）
1.50%
0.75%
0.50%
0
11、增加自動終止條款
明確基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止并進行基金財產(chǎn)清算，不需要召開基金份額持有人大會進行審議。
12、調(diào)整爭議解決條款
將仲裁機構(gòu)由“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會”調(diào)整為“上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”。
13、增加側(cè)袋機制相關(guān)條款。
最后，根據(jù)最新的法律法規(guī)的修訂情況、基金實際運作情況、完善表述等，對法律文件的相關(guān)內(nèi)容一并進行了修訂。
三、變更注冊的相關(guān)業(yè)務(wù)安排
1、自2025年11月27日起，《光大保德信陽光智造混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）生效，《光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同時失效。自《基金合同》生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
2、自2025年12月3日起，本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)。
3、自《基金合同》生效之日起，依照相關(guān)法律法規(guī)要求，未在光大保德信基金管理有限公司的注冊登記機構(gòu)登記基金賬戶的，基金份額持有人后續(xù)的申購、贖回等基金交易行為將受到影響。對于原銷售機構(gòu)支持統(tǒng)一辦理登記賬戶手續(xù)的，銷售機構(gòu)將根據(jù)基金份額持有人已經(jīng)提供的有效資料統(tǒng)一代為辦理基金賬戶登記事宜。因賬戶資料不完整等原因，賬戶登記失敗的基金份額持有人，需聯(lián)系原銷售機構(gòu)自行辦理基金賬戶登記手續(xù)，具體要求以銷售機構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金管理人根據(jù)業(yè)務(wù)、系統(tǒng)實際情況以及與銷售機構(gòu)的溝通情況確定基金份額持有人的基金份額登記規(guī)則。特殊情況下，基金份額持有人持有的本基金基金份額在銷售機構(gòu)對應(yīng)的交易賬戶可能有所變化。
四、其他需要提示的事項
1、本公告僅對光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更管理人并變更注冊為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金的業(yè)務(wù)安排有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登于本基金管理人網(wǎng)站（www.epf.com.cn）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund/）的本基金《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件和相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
2、對于在原集合計劃贖回選擇期間未贖回、未轉(zhuǎn)出的持有人，其持有的集合計劃份額將默認(rèn)結(jié)轉(zhuǎn)為本基金對應(yīng)類別的基金份額。持有人持有原集合計劃的份額期限連續(xù)計算。
3、投資者可以撥打本基金管理人客服熱線（4008-202-888）或登錄本基金管理人網(wǎng)站獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
2025年11月27日
光大保德信基金管理有限公司關(guān)于光大陽光智造混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為光大保德信陽光智造混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告.pdf