永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資
基金
托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：浙商銀行股份有限公司
二〇二五年八月
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..............................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋............................6
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..........................7
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...............................15
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................16
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.........................................20
七、交易及清算交收安排.............................................24
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.....................................29
九、基金收益分配...................................................35
十、基金信息披露...................................................37
十一、基金費(fèi)用.....................................................39
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.....................................42
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.......................................43
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................44
十五、禁止行為.....................................................46
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................48
十七、違約責(zé)任.....................................................50
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................51
十九、托管協(xié)議的效力...............................................52
二十、其他事項(xiàng).....................................................53
二十一、托管協(xié)議的簽訂.............................................54
鑒于永贏基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募
集發(fā)行永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于浙商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于永贏基金管理有限公司擬擔(dān)任永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投
資基金的基金管理人，浙商銀行股份有限公司擬擔(dān)任永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)
起式證券投資基金的基金托管人；
為明確永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；
若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)21世紀(jì)大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
設(shè)立日期：2013年11月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
[2013]1280號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：玖億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：021-51690188
（二）基金托管人
名稱：浙商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)環(huán)城西路74號(hào)
法定代表人：陳海強(qiáng)（代為履行法定代表人職責(zé)）
成立時(shí)間：1993年04月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀監(jiān)復(fù)【2004】91號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕1519號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣27,464,635,963元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。本行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)
結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托
管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡(jiǎn)稱與其在基金合同的
釋義部分具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票
（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、
港股通標(biāo)的股票、債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公
司債、次級(jí)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政
府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期
貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例為60%-95%，其中投資于新興產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%，港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%。每個(gè)交易日日
終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)
金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，
其中投資于新興產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，港股通
標(biāo)的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證券的10％，完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）若本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（15.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
（15.2）任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購(gòu)）等；
（15.3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
（15.4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和
買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（15.5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
（16.3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16.4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16.5）每個(gè)交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約和股指期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（18）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（18.1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（18.2）開倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價(jià)物；
（18.3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的特殊情形或基金合同另有約定除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
（三）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保
護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)
計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者
活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（五）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
（六）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交
易的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制，且無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金
管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在
銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，更新的名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人未向基金托管
人提供銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手名單，則視為可與全市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易。如基金
管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，
應(yīng)及時(shí)向基金托管人說明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失?；鹜泄苋藙t根
據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)
提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1、本基金投資的流通受限證券與上文所述流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不相同，須為
由《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)
下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大
消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等
流通受限證券。
本基金投資的流通受限證券限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間
債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)
生的受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與
損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人
承擔(dān)。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人違反基金合同導(dǎo)致本
基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管
人由此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（3）信息披露情況。
3、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒、郵件或書面提
示等方式通知基金管理人限期糾正，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)積
極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，如
基金管理人對(duì)通知內(nèi)容無異議，則需在法律法規(guī)及合同規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)調(diào)整；
如基金管理人對(duì)通知內(nèi)容有異議，需通過書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基
金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金
監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；
基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和
真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)；
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及其他投資所
需賬戶；
4．基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核
算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對(duì)于因?yàn)榛鹫J(rèn)（申）購(gòu)、基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管人無
法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到
達(dá)基金賬戶的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失
的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)當(dāng)予以
必要的協(xié)助；
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的
商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算交易資金存管的商業(yè)銀行等營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基
金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2．基金募集期滿，發(fā)起資金提供方的認(rèn)購(gòu)金額、基金份額持有期限符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份
額進(jìn)行專門說明，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字有效，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行
專門說明。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文
件。
3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管專戶的開立和管理
1．基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基金
的銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過基金托管專戶進(jìn)行。
2．基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理
人應(yīng)積極配合。賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表本基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法
人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、交收價(jià)差資金等的收取
按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金
的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間清算所股份有限公司開設(shè)銀
行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行債券的后臺(tái)匹配及
資金的清算。
（六）期貨賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨公司的相關(guān)規(guī)定開立和管理期貨
賬戶，基金托管人協(xié)助提供開立國(guó)債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請(qǐng)交易編碼所需的基
金托管人相關(guān)信息。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
3、基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行存款投資的，存款投資賬戶預(yù)留印鑒應(yīng)至少包含一枚托管
人印鑒，且須存款投資協(xié)議中明確托管賬戶作為唯一回款賬戶，管理人開立銀行
存款投資賬戶前應(yīng)提前通知托管人，并按照托管人要求開展相關(guān)賬戶的開立工作。
如基金財(cái)產(chǎn)開展行外定期存款或通知存款的，須明確定期存款開戶證實(shí)書、通知
存款開戶證實(shí)書等憑證原件必須以郵寄或上門交接的方式交由托管人保管。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的
代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由
基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人及基金托管人委
托保管的機(jī)構(gòu)以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人。重大
合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無法取得二份以上正本的，
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致的加蓋公章的合同復(fù)印件
或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1．基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限及授權(quán)時(shí)間。
3．基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件
即生效。
4．基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購(gòu)到期付款指令、與投資有關(guān)的付款
指令、實(shí)物債券出入庫(kù)指令以及其他資金劃撥指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用深證通或其他渠道電子指令、電子郵件或傳真的
方式向基金托管人發(fā)送。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)與基金托管人進(jìn)行電
話或通過其他雙方約定的方式確認(rèn)，指令送達(dá)時(shí)間以基金托管人確認(rèn)收到為準(zhǔn)，
因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人確認(rèn)指令而導(dǎo)致的劃款延誤，責(zé)任由基金管
理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此
后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。經(jīng)基金管理人出具說明，也可取消成
交單發(fā)送。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)
書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款當(dāng)日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，在發(fā)送指
令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間（該必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情
況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間）。基金管理人發(fā)送有效指令（包
括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如基
金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并
進(jìn)行電話確認(rèn)。基金管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃
款指令，基金托管人應(yīng)盡量執(zhí)行，但不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行成功。指令傳輸不及時(shí)、
未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成
交易單元和股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于
交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾?
人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的
銀行間交易。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基
金托管人；對(duì)于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管
人不保證當(dāng)日出款。
2．指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時(shí)通知基金管
理人。
3．指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證通過后，應(yīng)及時(shí)辦理?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)
指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金
的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出
具書面文件確認(rèn)此交易指令無效，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的
責(zé)任?；鹜泄苋嗽谑盏接行е噶詈?，將對(duì)于同一批次的劃款指令隨機(jī)執(zhí)行，如
有特殊支付順序，基金管理人應(yīng)以書面或其他雙方認(rèn)可的形式提前告知。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，
并加蓋業(yè)務(wù)用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯(cuò)，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、基金合
同、本協(xié)議的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成的損失，由基金托管人承擔(dān)相
應(yīng)的責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)至少提前一
個(gè)工作日書面通知基金托管人，同時(shí)基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人
的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話
與基金管理人確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人
仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)至少提前一個(gè)工作日書面通
知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符等進(jìn)行表面一致性的檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告
基金管理人?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不
承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人無正當(dāng)理由未執(zhí)行或未及時(shí)執(zhí)行基金管理人的合法指
令，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸?
理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托
管人，并將被選中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的《基金用戶交易單位變更申請(qǐng)書》及時(shí)送
達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告
中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、
回購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)
率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1．清算與交割
采用托管人結(jié)算模式。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《結(jié)算備
付金管理辦法》，在每月前六個(gè)交易日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)
算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊?guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金當(dāng)日，在資金調(diào)節(jié)表中反映最低備付金
調(diào)整的情況?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金，并根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司確定的實(shí)際下月最低備付金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《證券結(jié)算保證金管理辦法》，
在每月前2個(gè)工作日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的結(jié)算保
證金進(jìn)行調(diào)整，基金托管人在調(diào)整當(dāng)日，在資金流量表中反映結(jié)算保證金的調(diào)整
情況，基金管理人應(yīng)預(yù)留足夠頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。托管人不承擔(dān)墊付義務(wù)。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨磉^錯(cuò)在清算上造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的直接損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏?
易單元等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管
理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)
損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超
買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知
基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決?；鸸芾砣藨?yīng)在T＋1日中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司規(guī)定的清算時(shí)間10:00之前將透支款及時(shí)劃入該基金財(cái)產(chǎn)托管
賬戶，并及時(shí)補(bǔ)足欠庫(kù)券。在完成交割清算后，基金托管人根據(jù)基金管理人的指
令，在不損害本基金財(cái)產(chǎn)利益的前提下將基金管理人墊支的透支款或欠庫(kù)券取回
并退回基金管理人，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人賠
償。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司目前實(shí)行T＋0預(yù)交收制度，因
此基金管理人須于T日15:30之前備足當(dāng)日上海市場(chǎng)交易擔(dān)保交收需支付的資金
頭寸，以便基金托管人履行T＋0預(yù)交收職責(zé)；若有大宗交易，基金管理人還需
于T日15:30之前通知基金托管人交易金額。若由于基金管理人的原因?qū)е骂A(yù)交
收失敗，由此引起的后果由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保
在T日日終有足夠的資金頭寸用于T＋1日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。若由于管理人的原因?qū)е峦泄苋私皇帐。?
此引起的后果由管理人承擔(dān)。若結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收規(guī)則發(fā)生變化，托管人和管理人
應(yīng)根據(jù)新的交收規(guī)則做出相應(yīng)變動(dòng)，管理人應(yīng)配合托管人為完成交收提供必要的
幫助。
非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的交易告知。非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司組織交易雙方根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或雙方約定的結(jié)算模式完成
交收，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司不作為雙方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)
保。為確保非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的正常交收，基金管理人應(yīng)于交易當(dāng)日及時(shí)將該交易
書面告知托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)。其中通過深圳綜合協(xié)議平臺(tái)達(dá)成的公司債、私
募債轉(zhuǎn)讓交易告知時(shí)間為申報(bào)當(dāng)日15:30，并向托管人發(fā)送劃款指令；其余產(chǎn)品
非擔(dān)保交易告知截止時(shí)點(diǎn)為交易當(dāng)日15:30。
由于通過上交所固定收益證券綜合電子平臺(tái)達(dá)成的私募債券轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證券
登記結(jié)算公司上海分公司根據(jù)證券交易所發(fā)送的轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果辦理實(shí)時(shí)逐筆全
額結(jié)算（RTGS）。RTGS的最終交收時(shí)點(diǎn)為T日的15:30分，為保證RTGS交易成
功，基金管理人應(yīng)于交易T日的15:00之前，將買入私募債券的指令傳真至托管
人。
由于通過深圳綜合協(xié)議平臺(tái)的公司債、私募債，結(jié)算方式為逐筆全額非擔(dān)保
交收，最終交收時(shí)點(diǎn)為T日16:00，因此基金管理人應(yīng)于T日15:30分之前向托
管人發(fā)送非擔(dān)保交收債券的買入指令。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金托
管專戶或資金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外）上有充足的資金?；?
的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾?
人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間（該必需的時(shí)間不長(zhǎng)
于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間）。在基金資金頭寸充
足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令
不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2．交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必
須保證所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易
記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損
失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?duì)實(shí)物證券賬目。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2．基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)
傳送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)
真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理
人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3．基金管理人應(yīng)保證本基金的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基金托管人
發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4．基金管理人或其委托登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)
發(fā)送有關(guān)電子數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理
方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5．如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6．關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7．對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金
管理人應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有
關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9．資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額
來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈
應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，
基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金
管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日9:00
前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬
戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金托管專戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金托管專戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，系
基金管理人的原因造成的，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時(shí)的公告執(zhí)行。
2．本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1．本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
后，基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2．基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下
的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金主會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核
責(zé)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予
以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、期貨合約、股票期權(quán)、銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券和其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）上市有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
4）對(duì)于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易
的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值；
4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按
監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
4）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
5）期貨合約以估值日的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日
后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律
法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
6）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
7）港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公
布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
8）對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)
制涉及的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)
責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金
與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的
估值調(diào)整。
9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
11）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金主會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，
因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第10項(xiàng)進(jìn)行估值
時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司
及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更
等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因未能避
免或無法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除
由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1、基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
2、當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過該類基金
份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或
因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到各類基金份額的基金凈值信息的計(jì)算和
公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2．報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編
制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制并公告；在每
年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制并公告。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；?
合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年
度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
九、基金收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本
基金進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不
進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基
準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去相應(yīng)類別的每單位該類基金份額收益分配金額后
均不能低于面值；
4、本基金各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所
不同，基金管理人可對(duì)各類基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及
時(shí)公告，且不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)后，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資
金的劃付。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理
人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧
問、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報(bào)告（包
括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、各類基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格、各類基金份額的基金凈值信息、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)
決議、清算報(bào)告、投資股指期貨和國(guó)債期貨的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信
息披露、投資非公開發(fā)行股票的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資
港股通標(biāo)的股票的信息披露、投資存托憑證的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披
露及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)
責(zé)公布。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核后，由基金管理人予以
公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定方式和時(shí)限
履行信息披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露相關(guān)的
基金信息：
（1）不可抗力；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停基金估值的情形時(shí)；
（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.18%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.18%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%的年費(fèi)率
計(jì)提，計(jì)算方法如下：
H=E×0.60%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定的除外）、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、
訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券、期貨和股票期
權(quán)交易、結(jié)算費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、因
投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定
可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1、復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付
給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至
最近可支付日支付。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，登記機(jī)
構(gòu)對(duì)持有人名冊(cè)的保存期自基金賬戶銷戶之日起不得少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不得少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不得少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處，本協(xié)議另有約定的情形除外。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)，保存期限不得少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金
管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移
交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)
基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)
結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或
者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管
理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)
結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照
基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他
人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，
但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行
政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)整上述禁止行為的，托管協(xié)議當(dāng)事人將按照
調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)按照各自的過錯(cuò)自行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就損失進(jìn)行賠償；
給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基
金向違約方追償。對(duì)損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。但是如發(fā)生下列情況之
一的，相應(yīng)的當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)、市場(chǎng)交易規(guī)則或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造
成的損失等。
（四）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)
范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損
失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出
的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由
此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基
金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)
（上海國(guó)際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲
裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲
裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律，不包括沖突法規(guī)則）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)
事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)
的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之
日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)壹份，每份具
有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點(diǎn)和簽訂日期。
（本頁(yè)為《永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，
無正文）
基金管理人：永贏基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：浙商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂日：
簽訂地：
永贏新興產(chǎn)業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf