中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(2025年8月)
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
中歐基金管理有限公司
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
二〇二五年八月
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
本基金經(jīng)2015年2月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證
監(jiān)許可[2015]282號(hào)文）準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金基金合同于2015年3月16日正
式生效。
重要提示
基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和
收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)
基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)
明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收
益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場(chǎng)交
易量不足而不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及債券的發(fā)行人出
現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息的信用風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金
資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的
投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為
基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益
與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)
證券。投資于存托憑證可能會(huì)面臨由于境內(nèi)外市場(chǎng)上市交易規(guī)則、上市公司治理
結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來(lái)的相關(guān)成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易和持有存托憑證過(guò)程
中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)
險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）場(chǎng)基金，但低于股票型基金。投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。除非另有說(shuō)明，本《招募說(shuō)明書》本次更新內(nèi)容及截止日期如下：序號(hào)更新內(nèi)容截至日期1基金管理人概況及主要人員信息2025年7月25日2基金經(jīng)理信息2025年8月22日3財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn)參見相關(guān)章節(jié)4其他文字內(nèi)容2025年4月30日
序號(hào) 更新內(nèi)容 截至日期
1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年7月25日
2 基金經(jīng)理信息 2025年8月22日
3 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn) 參見相關(guān)章節(jié)
4 其他文字內(nèi)容 2025年4月30日
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目錄
第一部分緒言................................................................................................................................5
第二部分釋義................................................................................................................................6
第三部分基金管理人..................................................................................................................11
第四部分基金托管人..................................................................................................................21
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................................................................................25
第六部分基金的募集..................................................................................................................27
第七部分基金合同的生效..........................................................................................................28
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回..............................................................................................29
第九部分基金的投資..................................................................................................................40
第十部分基金的業(yè)績(jī)..................................................................................................................53
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................55
第十二部分基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................56
第十三部分基金的收益分配......................................................................................................62
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................64
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................66
第十六部分基金的信息披露......................................................................................................67
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................74
第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................77
第十九部分基金合同內(nèi)容摘要..................................................................................................80
第二十部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要..........................................................................................81
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................82
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..................................................................................................83
第二十三部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式.........................................................................85
第二十四部分備查文件..............................................................................................................86
附件一基金合同內(nèi)容摘要..........................................................................................................87
附件二基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要................................................................................................103
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第一部分緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開
募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》”）等有關(guān)法律法規(guī)及《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以
下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”或“基金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的
全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書做出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信銀行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同：指《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基
金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中歐瑾泉靈活
配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基
金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施,并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全
國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修
改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
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12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月
1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)
境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指中歐基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中歐基金管理有
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限公司或接受中歐基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額
變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中歐基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
38、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
39、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
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基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
42、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和
公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、申購(gòu)金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
47、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
54、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
56、基金產(chǎn)品資料概要：指《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）第三部分基金管理人一、基金管理人概況1、名稱：中歐基金管理有限公司2、住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層3、辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8、10、16層4、法定代表人：竇玉明5、組織形式：有限責(zé)任公司6、設(shè)立日期：2006年7月19日7、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)8、批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)9、存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)10、電話：021-6860960011、傳真：021-6860960112、聯(lián)系人：馬云歌13、客戶服務(wù)熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）14、注冊(cè)資本：2.20億元人民幣15、股權(quán)結(jié)構(gòu)：注冊(cè)資本序號(hào)股東名稱比例（人民幣/萬(wàn)元）WPAsiaPacificAsset15,12623.3000%ManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司2竇玉明4,40020.0000%3國(guó)都證券股份有限公司4,40020.0000%上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限41,880.16368.5462%合伙)上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限53881.7636%合伙)6劉建平1,094.50004.9750%
序號(hào) 股東名稱 注冊(cè)資本（人民幣/萬(wàn)元） 比例
1 WPAsiaPacificAssetManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司 5,126 23.3000%
2 竇玉明 4,400 20.0000%
3 國(guó)都證券股份有限公司 4,400 20.0000%
4 上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 1,880.1636 8.5462%
5 上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 388 1.7636%
6 劉建平 1,094.5000 4.9750%
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）7許欣1,048.80454.7673%8周蔚文792.75803.6034%9盧純青611.77602.7808%10葛蘭3301.5000%11王培3301.5000%12于潔230.83401.0492%13于嵐174.53190.7933%14方伊171.01800.7774%15卞璽云168.46600.7658%16曲徑1300.5909%17關(guān)子陽(yáng)117.01800.5319%18鄭蘇丹114.75800.5216%19劉偉偉1000.4545%20袁維德1000.4545%21許文星660.3000%22李維660.3000%23黎憶海64.37200.2926%24藍(lán)小康500.2273%25殷姿450.2045%共計(jì)22,000100%注：因四舍五入,股權(quán)比例加總存在尾差。二、主要人員情況1．基金管理人董事會(huì)成員竇玉明先生，中國(guó)籍。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院本科、碩士，美國(guó)杜蘭大學(xué)MBA?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事長(zhǎng)，上海盛立公益基金會(huì)理事，國(guó)壽投資保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事，上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城商會(huì)會(huì)長(zhǎng)。曾任職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實(shí)基金管理有限公司投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理、董事。周朗朗先生，中國(guó)香港籍。加拿大西安大略大學(xué)本科，清華大學(xué)高級(jí)管理人
7 許欣 1,048.8045 4.7673%
8 周蔚文 792.7580 3.6034%
9 盧純青 611.7760 2.7808%
10 葛蘭 330 1.5000%
11 王培 330 1.5000%
12 于潔 230.8340 1.0492%
13 于嵐 174.5319 0.7933%
14 方伊 171.0180 0.7774%
15 卞璽云 168.4660 0.7658%
16 曲徑 130 0.5909%
17 關(guān)子陽(yáng) 117.0180 0.5319%
18 鄭蘇丹 114.7580 0.5216%
19 劉偉偉 100 0.4545%
20 袁維德 100 0.4545%
21 許文星 66 0.3000%
22 李維 66 0.3000%
23 黎憶海 64.3720 0.2926%
24 藍(lán)小康 50 0.2273%
25 殷姿 45 0.2045%
共計(jì) 22,000 100%
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
員工商管理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司副董事長(zhǎng)，美國(guó)華平投資集團(tuán)中國(guó)
區(qū)聯(lián)席總裁、中國(guó)金融及企業(yè)服務(wù)行業(yè)和工業(yè)科技投資行業(yè)主管合伙人、董事總
經(jīng)理，河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事。歷任瑞士信貸第一波士頓（加拿大）
銀行和花旗銀行（香港）投資銀行部分析師。
張園園女士，中國(guó)籍。畢業(yè)于重慶大學(xué)本科、碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限
公司董事，國(guó)都景瑞投資有限公司總經(jīng)理、董事。歷任重慶國(guó)際信托股份有限公
司北京業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)部執(zhí)行總裁。
劉建平先生，中國(guó)籍。北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士，美國(guó)亞利桑那州立大
學(xué)凱瑞商學(xué)院工商管理博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事、總經(jīng)理兼首席信
息官，中歐基金國(guó)際有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員。歷
任北京大學(xué)教師，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)，上投摩根基金管
理有限公司督察長(zhǎng)。
樊揚(yáng)先生，中國(guó)籍。澳大利亞麥考里大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，清華大學(xué)高級(jí)工商管
理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨(dú)立董事。歷任CPPIB PE Investment Asia
Limited董事總經(jīng)理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事
總經(jīng)理，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司投資總監(jiān)，國(guó)際金融公司中國(guó)代表處投資官員、
高級(jí)投資官員，北京鵬聯(lián)投資顧問(wèn)有限公司副總裁，德勤咨詢（上海）有限公司
北京分公司高級(jí)咨詢顧問(wèn)、經(jīng)理，荷蘭銀行北京分行信貸經(jīng)理，渣打銀行天津分
行信貸助理。
鐘煒先生，中國(guó)籍。畢業(yè)于西北政法大學(xué)本科?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司
獨(dú)立董事，北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所律師。歷任北京市康達(dá)（廣州）律師
事務(wù)所廣州分所主任，北京市康達(dá)律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人，陜西省洋縣人
民法院副院長(zhǎng)。
戴國(guó)強(qiáng)先生，中國(guó)籍。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融專業(yè)碩士，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融系世
界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨(dú)立董事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)教
授、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)青島財(cái)富管理研究院名譽(yù)院長(zhǎng)，中國(guó)綠地博大綠澤集團(tuán)有限公
司獨(dú)立董事，上海裊之文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作有限公司執(zhí)行董事，利群商業(yè)集團(tuán)股份有限
公司獨(dú)立董事，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事。歷任上海財(cái)經(jīng)大
學(xué)金融系副主任，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)金融學(xué)院副院長(zhǎng)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院常
務(wù)副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)、黨委書記，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA學(xué)院院長(zhǎng)兼書記，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
商學(xué)院直屬黨支部書記兼副院長(zhǎng)。
2．基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
顧飛先生，中國(guó)籍。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工商管理碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限
公司監(jiān)事會(huì)主席，國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。歷任北京錦潤(rùn)投資管理
有限公司客戶部總經(jīng)理，重慶國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司大客戶部副總經(jīng)理，重
慶國(guó)際信托股份有限公司信托經(jīng)理，天風(fēng)證券股份有限公司交易員，銀河德睿資
本管理有限公司投資經(jīng)理。
江知玥女士，中國(guó)籍。劍橋大學(xué)地產(chǎn)金融專業(yè)碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限
公司監(jiān)事，美國(guó)華平投資集團(tuán)股權(quán)投資部投資經(jīng)理。歷任美國(guó)銀行公司全球市場(chǎng)
部經(jīng)理，上海維信薈智金融科技有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)理，瑞士信貸（香港）有限
責(zé)任公司投資銀行部分析師。
李琛女士，中國(guó)籍。同濟(jì)大學(xué)計(jì)算機(jī)及應(yīng)用專業(yè)學(xué)士?，F(xiàn)任中歐基金管理有
限公司監(jiān)事、理財(cái)規(guī)劃總監(jiān)。歷任大連證券上海番禺路營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)管理員，大通
證券上海番禺路營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)部主管。
劉京鵬先生，中國(guó)籍。復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司監(jiān)
事、戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。歷任華宸未來(lái)基金管理有限公司產(chǎn)品與金融工程
部產(chǎn)品經(jīng)理。
3．基金管理人高級(jí)管理人員
劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理，中國(guó)籍。簡(jiǎn)歷同上。
盧純青女士，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投決會(huì)委員、投資總監(jiān)、
基金經(jīng)理，中國(guó)籍。加拿大圣瑪麗大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任北京畢馬威華振會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)，中信基金管理有限責(zé)任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、
行業(yè)主管、研究總監(jiān)助理、研究副總監(jiān)。
許欣先生，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理，中歐基金國(guó)際有限公司董事，
中國(guó)籍。中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)碩士，中歐國(guó)際工商學(xué)院EMBA。歷任華安基金管
理有限公司北京分公司投資顧問(wèn)，嘉實(shí)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)，富國(guó)
基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
卞璽云女士，中歐基金管理有限公司督察長(zhǎng)，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有
限公司董事，興盛天成投資管理（南平）有限公司董事，中歐私募基金管理（上
海）有限公司董事，中國(guó)籍。清華大學(xué)五道口金融學(xué)院EMBA。歷任畢馬威會(huì)計(jì)
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）師事務(wù)所助理審計(jì)經(jīng)理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)，中歐基金管理有限公司風(fēng)控總監(jiān)。于嵐女士，中歐基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人/人力資源總監(jiān)，上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司監(jiān)事，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事，中歐私募基金管理（上海）有限公司董事，中國(guó)籍。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士、上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院EMBA。歷任上海證券信息有限公司總裁行政助理，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理助理、運(yùn)營(yíng)副總監(jiān)、行政部總監(jiān)。4．本基金基金經(jīng)理（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理姓名劉勇性別男國(guó)籍中國(guó)最高學(xué)歷、學(xué)位研究生、碩士中鐵資源集團(tuán)商貿(mào)有限公司大宗商品部期貨投資，太平洋證券股其他公司份有限公司信用業(yè)務(wù)部證券研究及管理，幸福人壽保險(xiǎn)股份有限歷任公司高級(jí)研究員、研究所總經(jīng)理助理、股票投資部總經(jīng)理助理本公司歷無(wú)任本公司現(xiàn)基金經(jīng)理任本基金經(jīng)理所管理產(chǎn)品名稱起任日期離任日期基金具體情況中歐瑾泉靈活配置混合型證券2023年08月141投資基金日2023年08月142中歐頤利債券型證券投資基金日中歐紅利精選混合型發(fā)起式證2024年07月163券投資基金日4中歐瑾尚混合型證券投資基金2024年11月06
姓名 劉勇 性別 男
國(guó)籍 中國(guó) 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 中鐵資源集團(tuán)商貿(mào)有限公司大宗商品部期貨投資，太平洋證券股份有限公司信用業(yè)務(wù)部證券研究及管理，幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司高級(jí)研究員、研究所總經(jīng)理助理、股票投資部總經(jīng)理助理
本公司歷任 無(wú)
本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金 2023年08月14日
2 中歐頤利債券型證券投資基金 2023年08月14日
3 中歐紅利精選混合型發(fā)起式證券投資基金 2024年07月16日
4 中歐瑾尚混合型證券投資基金 2024年11月06
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）日中歐琪和靈活配置混合型證券2024年12月245投資基金日中歐大盤價(jià)值混合型證券投資2025年06月056基金日（2）歷任基金經(jīng)理基金經(jīng)理起任日期離任日期張躍鵬2016年01月12日2025年8月25日王家柱2017年05月04日2019年07月19日孫甜2015年06月18日2018年03月21日吳啟權(quán)2015年05月25日2016年06月17日葛蘭2015年03月16日2016年04月22日余羅暢2019年07月19日2022年08月16日胡瓊予2022年08月16日2024年01月19日5．基金管理人投資決策委員會(huì)成員權(quán)益投資決策委員會(huì)：葛蘭、盧純青、藍(lán)小康、曲徑、王培、周蔚文擔(dān)任委員會(huì)委員，周蔚文擔(dān)任委員會(huì)主席；固收投資決策委員會(huì)：陳凱楊、鄧欣雨、黃海峰、雷志強(qiáng)、呂修磊、王申、邵凱、閆沛賢擔(dān)任委員會(huì)委員，邵凱擔(dān)任委員會(huì)主席；多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)：黃華、華李成、呂修磊、桑磊、許文星擔(dān)任委員會(huì)委員，黃華擔(dān)任委員會(huì)主席。6．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。三、基金管理人的職責(zé)1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；2、辦理基金備案手續(xù)；3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
日
5 中歐琪和靈活配置混合型證券投資基金 2024年12月24日
6 中歐大盤價(jià)值混合型證券投資基金 2025年06月05日
基金經(jīng)理 起任日期 離任日期
張躍鵬 2016年01月12日 2025年8月25日
王家柱 2017年05月04日 2019年07月19日
孫甜 2015年06月18日 2018年03月21日
吳啟權(quán) 2015年05月25日 2016年06月17日
葛蘭 2015年03月16日 2016年04月22日
余羅暢 2019年07月19日 2022年08月16日
胡瓊予 2022年08月16日 2024年01月19日
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行
為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
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家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
6、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的
交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)
公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，各個(gè)業(yè)務(wù)
部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的
執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終
的責(zé)任。
（2）監(jiān)事會(huì)：對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，并對(duì)董事會(huì)和管理層履行職責(zé)
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的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（3）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行
定期、不定期報(bào)告。
（4）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作，對(duì)基金投資的所有重大
問(wèn)題進(jìn)行決策。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：協(xié)助確立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的原則、目標(biāo)和策略，并就
風(fēng)險(xiǎn)控制重要事項(xiàng)進(jìn)行討論和決策。
（6）監(jiān)察稽核部：獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況進(jìn)行全面及專項(xiàng)的檢查和反饋，使公司在良好的內(nèi)部控制環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目
標(biāo)。
（7）業(yè)務(wù)部門：具體執(zhí)行公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度及政策，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活
動(dòng)合法、合規(guī)進(jìn)行。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）部門及崗位設(shè)置體現(xiàn)了職責(zé)明確、相互制約原則。
各部門及崗位均設(shè)立明確的授權(quán)分工及工作職責(zé)，并編制詳細(xì)的崗位說(shuō)明書
和業(yè)務(wù)流程；建立重要憑據(jù)傳遞及信息溝通制度，實(shí)現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間
的監(jiān)督制衡。
（2）嚴(yán)格授權(quán)控制。
授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。公司建立了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程，
確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采取書面形式，明確授權(quán)內(nèi)容和實(shí)
效，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制。
（3）實(shí)行恰當(dāng)?shù)膷徫环蛛x。
建立科學(xué)的崗位分離制度，各業(yè)務(wù)部門在適當(dāng)授權(quán)的基礎(chǔ)上實(shí)行恰當(dāng)?shù)膷徫?br/>分離。重要業(yè)務(wù)和崗位進(jìn)行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公
司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員重疊。
（4）建立完善的資產(chǎn)分離制度。
建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委
托資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
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（5）建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)包括兩方面：一是公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢測(cè)辦法、重要
部門風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范體系等；二是公司靈活有效的
應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機(jī)處理機(jī)制。通過(guò)嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對(duì)公司內(nèi)外部
風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（6）建立完整的信息資料保全系統(tǒng)。
真實(shí)、全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地記載每一筆業(yè)務(wù)，及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)
務(wù)記錄，完整妥善地保管好會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)資料檔案，確保原始記錄、合
同契約、各種信息資料數(shù)據(jù)真實(shí)完整。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制
度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本基金管理人特
別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的
變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中信銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信銀行”）
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部
聯(lián)系電話：4006800000
傳真：010-85230024
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
經(jīng)營(yíng)范圍：保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；
辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、
承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；
從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)
匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)出口；開展證券投
資基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活
動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得
從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
中信銀行成立于1987年，是中國(guó)改革開放中最早成立的新興商業(yè)銀行之
一，是中國(guó)最早參與國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)融資的商業(yè)銀行，并以屢創(chuàng)中國(guó)現(xiàn)代金融史
上多個(gè)第一而蜚聲海內(nèi)外，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了積極貢獻(xiàn)。2007年4月，中
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信銀行實(shí)現(xiàn)在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所A+H股同步上市。
中信銀行依托中信集團(tuán)“金融+實(shí)業(yè)”綜合稟賦優(yōu)勢(shì)，以全面建設(shè)“四有”
銀行、跨入世界一流銀行競(jìng)爭(zhēng)前列為發(fā)展愿景，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健
審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)，以客戶為中心，通過(guò)實(shí)施“五個(gè)領(lǐng)先”銀行戰(zhàn)略，
打造有特色、差異化的中信金融服務(wù)模式，向政府與機(jī)構(gòu)客戶、企業(yè)客戶和同業(yè)
客戶提供公司銀行業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、交易銀行業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)、
金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)等綜合金融解決方案；向個(gè)人客戶提供財(cái)富管理業(yè)務(wù)、個(gè)人信貸業(yè)
務(wù)、信用卡業(yè)務(wù)、私人銀行業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)、出國(guó)金融業(yè)務(wù)等多元化金融產(chǎn)
品及服務(wù)，全方位滿足政府與機(jī)構(gòu)、企業(yè)、同業(yè)及個(gè)人客戶的綜合金融服務(wù)需求。
截至2024年末，中信銀行在國(guó)內(nèi)153個(gè)大中城市設(shè)有1,470家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，
在境內(nèi)外下設(shè)中信國(guó)際金融控股有限公司、信銀（香港）投資有限公司、中信金
融租賃有限公司、信銀理財(cái)有限責(zé)任公司、中信百信銀行股份有限公司、阿爾金
銀行和浙江臨安中信村鎮(zhèn)銀行股份有限公司7家附屬機(jī)構(gòu)。其中，中信國(guó)際金融
控股有限公司子公司中信銀行（國(guó)際）有限公司在香港、澳門、紐約、洛杉磯、
新加坡和中國(guó)內(nèi)地設(shè)有31家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和2家商務(wù)理財(cái)中心。信銀（香港）投資
有限公司在香港和境內(nèi)設(shè)有3家子公司。信銀理財(cái)有限責(zé)任公司為中信銀行全資
理財(cái)子公司。中信百信銀行股份有限公司為中信銀行與百度聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的國(guó)內(nèi)
首家獨(dú)立法人直銷銀行。阿爾金銀行在哈薩克斯坦設(shè)有7家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和1家私
人銀行中心。
中信銀行深刻把握金融工作政治性、人民性，始終在黨和國(guó)家戰(zhàn)略大局中找
準(zhǔn)金融定位、履行金融職責(zé)，堅(jiān)持做國(guó)家戰(zhàn)略的忠實(shí)踐行者、實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有力服
務(wù)者和金融強(qiáng)國(guó)的積極建設(shè)者。成立37年來(lái)，中信銀行已成為一家總資產(chǎn)規(guī)模
超9.5萬(wàn)億元、員工人數(shù)超6.5萬(wàn)名，具有強(qiáng)大綜合實(shí)力和品牌競(jìng)爭(zhēng)力的金融集
團(tuán)。2024年，中信銀行在英國(guó)Brand Finance發(fā)布的“全球銀行品牌價(jià)值500
強(qiáng)”榜單中排名第19位；中信銀行一級(jí)資本在英國(guó)《銀行家》雜志“世界1000
家銀行排名”中位列18位。
二、主要人員情況
蘆葦先生，中信銀行黨委副書記、行長(zhǎng)。蘆先生自2025年2月起擔(dān)任中信
銀行黨委副書記，自2025年4月起擔(dān)任中信銀行行長(zhǎng)。蘆先生曾任中信銀行總
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
行營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)北京分行）黨委委員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部（現(xiàn)
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部）副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債部總經(jīng)理等職務(wù)；
中信銀行董事會(huì)秘書、董事會(huì)秘書（業(yè)務(wù)總監(jiān)級(jí)）、業(yè)務(wù)總監(jiān)、黨委委員、副行
長(zhǎng)，期間先后兼任香港分行籌備組副組長(zhǎng)，總行資產(chǎn)負(fù)債部總經(jīng)理，阿爾金銀行
籌備組副組長(zhǎng)、董事，深圳分行黨委書記、行長(zhǎng)；中信信托有限責(zé)任公司黨委書
記、總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)。此前，蘆先生在北京青年實(shí)業(yè)集團(tuán)公司工作。
蘆先生擁有二十五年中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擁有中國(guó)、中國(guó)香港、澳大利亞注冊(cè)
會(huì)計(jì)師資格，獲澳大利亞迪肯大學(xué)專業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
謝志斌先生，中信銀行黨委委員、副行長(zhǎng)，分管托管業(yè)務(wù)。謝先生曾任中國(guó)
出口信用保險(xiǎn)公司黨委委員、總經(jīng)理助理（期間掛職任內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市
委常委、副市長(zhǎng)），中國(guó)光大集團(tuán)股份公司黨委委員、紀(jì)委書記。此前，謝先生
在中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司歷任人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理（黨委
組織部部長(zhǎng)助理、副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)），深圳分公司黨委書記，河北省分公司負(fù)責(zé)人、
黨委書記、總經(jīng)理。謝先生畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)
師。
楊璋琪先生，中信銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷。楊先生2018
年1月至2019年3月，任中信銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理；2015年5月至2018
年1月，任中信銀行長(zhǎng)春分行副行長(zhǎng)；2013年4月至2015年5月，任中信銀行
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理；1996年7月至2013年4月，就職于中信銀行北京分行
（原總行營(yíng)業(yè)部），歷任支行行長(zhǎng)、投資銀行部總經(jīng)理、貿(mào)易金融部總經(jīng)理。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
2004年8月18日，中信銀行經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”
的原則，切實(shí)履行托管人職責(zé)。
截至2025年第一季度末，中信銀行托管387只公開募集證券投資基金，以
及基金公司、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權(quán)基金、QDII
等其他托管資產(chǎn)，托管總規(guī)模達(dá)到16.81萬(wàn)億元人民幣。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)。強(qiáng)化內(nèi)部管理，確保有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管
業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；加強(qiáng)稽核監(jiān)察，建立高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，及時(shí)有效地發(fā)
現(xiàn)、分析、控制和避免風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全，維護(hù)基金份額持有人利益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)。中信銀行總行建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行的
風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范工作；托管部?jī)?nèi)設(shè)內(nèi)控合規(guī)崗，專門負(fù)責(zé)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控
制，對(duì)基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的稽核監(jiān)
察。
3、內(nèi)部控制制度。中信銀行嚴(yán)格按照《基金法》以及其他法律法規(guī)及規(guī)章
的規(guī)定，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定了《中信銀行基金托管業(yè)
務(wù)管理辦法》、《中信銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》和《中信銀行托管業(yè)
務(wù)內(nèi)控檢查實(shí)施細(xì)則》等一整套規(guī)章制度，涵蓋證券投資基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)
節(jié)，保證證券投資基金托管業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
4、內(nèi)部控制措施。建立了各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程、崗位職責(zé)、行為規(guī)范
等，從制度上、人員上保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財(cái)產(chǎn)的
物質(zhì)條件，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行場(chǎng)所實(shí)行封閉管理，在要害部門和崗位設(shè)立了安全保密區(qū)，
安裝了錄像、錄音監(jiān)控系統(tǒng)，保證基金信息的安全；建立嚴(yán)密的內(nèi)部控制防線和
業(yè)務(wù)授權(quán)管理等制度，確保所托管的基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)行；營(yíng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)
境，開展多種形式的持續(xù)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托
管協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對(duì)基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的行為，將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期
糾正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為或違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人將以書面形式報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、直銷機(jī)構(gòu)
名稱:中歐基金管理有限公司
住所:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8、
10、16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-50190017
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zofund.com
二、代銷機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸?br/>理人可以根據(jù)情況針對(duì)某類基金份額變更、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
各銷售機(jī)構(gòu)具體銷售時(shí)間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各
銷售機(jī)構(gòu)。
三、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8
層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
聯(lián)系人：王音然
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四、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：孫睿
五、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同
及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2015年2月16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]282
號(hào)文準(zhǔn)予募集。募集期為自2015年3月9日至2015年3月11日止，經(jīng)普華永
道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00
元計(jì)算，募集期共募集3,254,529,077.18（含利息）份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶
數(shù)為745戶。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于2015年3月16日正式生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份
額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
三、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/
申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝該計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算
日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉(zhuǎn)換。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明
書中列明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)已有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)
有基金份額類別的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額
類別的銷售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按
銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
本基金自2015年4月13日開始辦理場(chǎng)外申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
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份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?br/>必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成
功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)A份額的單筆最低金額為1
元，追加申購(gòu)A份額的單筆最低金額為0.01元；首次申購(gòu)C份額的單筆最低金
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額為1元，追加申購(gòu)C份額的單筆最低金額為0.01元。在不違反前述規(guī)定的前
提下,各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)
構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)單筆最低金額為10,000元，追加申購(gòu)單筆最低
金額為10,000元。其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易
須受直銷機(jī)構(gòu)最低申購(gòu)金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額
時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申
購(gòu)的最低金額和追加申購(gòu)的最低金額。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，本招募說(shuō)
明書另有約定的除外。
2、對(duì)于本基金A份額，基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金
A份額的贖回申請(qǐng)不得低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)
基金交易賬戶的基金份額余額不足0.01份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有
人在該基金交易賬戶持有的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。
對(duì)于本基金C份額，基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金C
份額的贖回申請(qǐng)不得低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)基
金交易賬戶的基金份額余額不足0.01份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有人
在該基金交易賬戶持有的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
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入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
2、申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額
單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
（1）申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取申購(gòu)
費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)
費(fèi)用。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)惠的
申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
6）職業(yè)年金計(jì)劃；
7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在
招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。其他客戶指除通過(guò)基金管理人直銷中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他投
資人。
通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠
申購(gòu)費(fèi)率見下表：
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）申購(gòu)金額（M）費(fèi)率M＜100萬(wàn)元0.10%申購(gòu)費(fèi)率100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.06%M≥500萬(wàn)元每筆1000元其他客戶申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見下表：申購(gòu)金額（M）費(fèi)率M＜100萬(wàn)元1.00%申購(gòu)費(fèi)率100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.60%M≥500萬(wàn)元每筆1000元（2）申購(gòu)份額的計(jì)算1）若投資者選擇申購(gòu)A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值例：某投資人（其他客戶）投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購(gòu)份額為：凈申購(gòu)金額＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,009.90＝990.10元申購(gòu)份額＝99,009.90/1.0000＝99,009.90份即：投資人（其他客戶）投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金A類基金份額99,009.90份。2）若投資者選擇申購(gòu)C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)費(fèi)率 申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.10%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.06%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
申購(gòu)費(fèi)率 申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.60%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值例：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購(gòu)份額為：申購(gòu)份額＝100,000/1.0000＝100,000.00份即：投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金C類基金份額100,000.00份。3、贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日相應(yīng)類別的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（1）贖回費(fèi)用1）對(duì)于本基金A類基金份額，贖回費(fèi)率見下表：持有期限（N）費(fèi)率N＜7日1.50%7日≤N＜30日0.75%贖回費(fèi)率30日≤N＜365日0.50%365日≤N＜730日0.25%N≥730日0（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）2）對(duì)于本基金C類基金份額，贖回費(fèi)率見下表：持有期限（N）費(fèi)率N＜7日1.50%贖回費(fèi)率7日≤N＜30日0.50%N≥30日0（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算）（2）贖回金額的計(jì)算贖回金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值贖回費(fèi)＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值×贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回金額－贖回費(fèi)例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為5個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回費(fèi)率 持有期限（N） 費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜365日 0.50%
365日≤N＜730日 0.25%
N≥730日 0
贖回費(fèi)率 持有期限（N） 費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費(fèi)用＝10,500.00×0.50%＝52.50元
凈贖回金額＝10,500.00－52.50＝10,447.50元
即：某投資人贖回持有的10,000份本基金A類基金份額，持有期限為5個(gè)
月，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，則其可得
到的凈贖回金額為10,447.50元。
4、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于30日但少于3個(gè)月的投資人，將不低于贖回費(fèi)總額的75%
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人，將不低于贖回
費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于
贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他
必要的手續(xù)費(fèi)。（注：1個(gè)月以30日計(jì)算）
6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基
金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)
低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的
活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停
申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)被部分或全部拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。
在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值并選擇采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
金贖回申請(qǐng)的措施。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處
理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類
推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能
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贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工
作日基金總份額30%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的
贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回
申請(qǐng)按前述條款處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖
回公告，并公布最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置，力爭(zhēng)獲得超
越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行上市的股
票）、固定收益類資產(chǎn)（國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、
中小企業(yè)私募債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期
票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式債券回購(gòu)、
銀行存款及現(xiàn)金等）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨等）以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允
許基金投資的其它金融工具（但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的
比例為0%–3%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金運(yùn)用自上而下和自下而上相結(jié)合的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，強(qiáng)調(diào)通過(guò)
自上而下的宏觀分析與自下而上的市場(chǎng)趨勢(shì)分析有機(jī)結(jié)合進(jìn)行前瞻性的決策。綜
合考慮本基金的投資目標(biāo)、市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)控制要求等因素，制定本基金資
產(chǎn)的大類資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
本基金堅(jiān)持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資理念，在以整個(gè)宏觀策略為前
提下，把握結(jié)構(gòu)性調(diào)整機(jī)會(huì)，將行業(yè)分析與個(gè)股精選相結(jié)合，尋找出表現(xiàn)優(yōu)異的
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子行業(yè)和優(yōu)質(zhì)個(gè)股。
（1）行業(yè)分析
在綜合考慮行業(yè)的周期、競(jìng)爭(zhēng)格局、技術(shù)進(jìn)步、政府政策、社會(huì)習(xí)慣的改變
等因素后，精選出行業(yè)地位高、行業(yè)的發(fā)展空間大的子行業(yè)。
（2）個(gè)股選擇
本基金在選擇個(gè)股時(shí)關(guān)注如下幾個(gè)方面：
1）基本面
主營(yíng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，包括技術(shù)、品牌、政策或者規(guī)模等方面
盈利能力強(qiáng)，不僅有短期的業(yè)績(jī)與盈利支撐，盈利的穩(wěn)定性、持續(xù)性好，
具有長(zhǎng)期的投資空間
良好的治理結(jié)構(gòu)
管理層能力強(qiáng)
商業(yè)模式優(yōu)越
2）估值水平
本基金除了關(guān)注個(gè)股的基本面之外，還要考查個(gè)股業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)性和估值的匹
配程度，如果估值比較合理或者低估就會(huì)選擇買入并堅(jiān)持持有，相反如果估值已
透支了未來(lái)幾年的增長(zhǎng)，即業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的速度與股價(jià)和市盈率不相匹配，那么就會(huì)
相應(yīng)減持這種股票。
3）對(duì)于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過(guò)定性分
析和定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司；并最大限度避免由于存托憑證
在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面影響。
3、債券投資策略
本基金將采取久期偏離、期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個(gè)券選擇等積極的投資
策略，構(gòu)建債券投資組合。
（1）久期偏離
本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、貨幣政策和財(cái)政政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等方面的
定性分析和定量分析，預(yù)測(cè)利率的變化趨勢(shì)，從而采取久期偏離策略，根據(jù)對(duì)利
率水平的預(yù)期調(diào)整組合久期。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置
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本基金將根據(jù)對(duì)利率走勢(shì)、收益率曲線的變化情況的判斷，適時(shí)采用啞鈴型
或梯型或子彈型投資策略，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，以便最大限度
的避免投資組合收益受債券利率變動(dòng)的負(fù)面影響。
（3）類屬配置
類屬配置指?jìng)M合中各債券種類間的配置，包括債券在國(guó)債、央行票據(jù)、
金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等債券品種間的分布，債券在浮動(dòng)利率債券和固定
利率債券間的分布。
（4）個(gè)券選擇
個(gè)券選擇是指通過(guò)比較個(gè)券的流動(dòng)性、到期收益率、信用等級(jí)、稅收因素，
確定一定期限下的債券品種的過(guò)程。
4、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍
的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整
的交易成本。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過(guò)對(duì)資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證
券的發(fā)行條款、預(yù)估提前償還率變化對(duì)資產(chǎn)支持證券未來(lái)現(xiàn)金流的影響，謹(jǐn)慎投
資資產(chǎn)支持證券。
6、中小企業(yè)私募債投資策略
與傳統(tǒng)的信用債券相比，中小企業(yè)私募債券由于以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，
普遍具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的顯著特點(diǎn)。本基金將運(yùn)用基本面研究，結(jié)合公司財(cái)務(wù)
分析方法對(duì)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量，選擇風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的更優(yōu)
品種進(jìn)行投資。具體為：①研究債券發(fā)行人的公司背景、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)政
策、盈利狀況、競(jìng)爭(zhēng)地位、治理結(jié)構(gòu)等基本面信息，分析企業(yè)的長(zhǎng)期運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；
②運(yùn)用財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)體系對(duì)債券發(fā)行人的資產(chǎn)流動(dòng)性、盈利能力、償債能力、成長(zhǎng)能
力、現(xiàn)金流水平等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)估發(fā)行人財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；③利用歷史數(shù)據(jù)、
市場(chǎng)價(jià)格以及資產(chǎn)質(zhì)量等信息，估算私募債券發(fā)行人的違約率及違約損失率；④
考察債券發(fā)行人的增信措施，如擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、銀行授信、償債基金、有序
償債安排等；⑤綜合上述分析結(jié)果，確定信用利差的合理水平，利用市場(chǎng)的相
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對(duì)失衡，選擇具有投資價(jià)值的品種進(jìn)行投資。
7、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資以控制風(fēng)險(xiǎn)和鎖定收益為主要目的。在個(gè)券層面上，本基
金通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)的公司的基本面研究和未來(lái)走勢(shì)預(yù)判，估算權(quán)證合理價(jià)值，同時(shí)
還充分考慮個(gè)券的流動(dòng)性，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
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該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1
年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（19）本基金參與股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的20%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含
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質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（20）本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金持有的全部中小企業(yè)私募債總市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制除上述
第（2）、（13）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形
除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
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從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利
益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平
合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董
事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、投資決策
1、投資決策依據(jù)
投資決策依據(jù)包括：國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關(guān)規(guī)定；宏
觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、微觀企業(yè)運(yùn)行趨勢(shì)；證券市場(chǎng)走勢(shì)。
2、投資決策原則
合法合規(guī)、保密、忠于客戶、資產(chǎn)分離、責(zé)任分離、謹(jǐn)慎投資、公平交易及
嚴(yán)格控制。
3、投資決策機(jī)制
本基金投資的主要組織機(jī)構(gòu)包括投資決策委員會(huì)、投資策略組負(fù)責(zé)人、基金
經(jīng)理、研究部和中央交易室，投資過(guò)程須接受風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部的監(jiān)督和
信息技術(shù)部、基金運(yùn)營(yíng)部的技術(shù)支持。
其中，投資決策委員會(huì)作為公司基金投資決策的最高機(jī)構(gòu)，對(duì)基金投資的重
大問(wèn)題進(jìn)行決策，并在必要時(shí)做出修改。
投資策略組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本策略組內(nèi)投資策略和內(nèi)外部溝通工作，并監(jiān)控、審
查基金資產(chǎn)的投資業(yè)績(jī)和策略風(fēng)險(xiǎn)。
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的原則和決議精神，結(jié)合證券池及有關(guān)研究報(bào)
告，負(fù)責(zé)投資組合的構(gòu)建和日常管理，向中央交易室下達(dá)投資指令并監(jiān)控組合倉(cāng)
位。
4、投資決策程序
本基金通過(guò)對(duì)不同層次的決策主體明確投資決策權(quán)限，建立完善的投資決策
體系和投資運(yùn)作流程：
（1）投資決策委員會(huì)會(huì)議：由投資決策委員會(huì)主席主持，對(duì)基金總體投資
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政策、業(yè)績(jī)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況、基金投資授權(quán)方案等重大投資決策事項(xiàng)進(jìn)行深入分
析、討論并做出決議。
（2）在借助外部研究成果的基礎(chǔ)上，研究部同時(shí)進(jìn)行獨(dú)立的內(nèi)部研究。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)授權(quán)和會(huì)議決議，在研究部的研究支持
下，擬定投資計(jì)劃，并進(jìn)行投資組合構(gòu)建或調(diào)整。在組合構(gòu)建和調(diào)整的過(guò)程中，
基金經(jīng)理必須嚴(yán)格遵守基金合同的投資限制及其他要求。
（4）中央交易室按照有關(guān)制度流程負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令，并擔(dān)負(fù)
一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)。
5、風(fēng)險(xiǎn)分析與績(jī)效評(píng)估
研究部負(fù)責(zé)定期和不定期就投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、業(yè)績(jī)歸因分析、跟蹤誤差來(lái)
源等方面，對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告?；鸾?jīng)理可以據(jù)此評(píng)判
投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
6、組合監(jiān)控與調(diào)整
基金經(jīng)理將跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展預(yù)期以及證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，結(jié)合基
金當(dāng)期的申購(gòu)和贖回現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組
合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：金融機(jī)構(gòu)人民幣三年期定期存款基準(zhǔn)利率（稅
后）。
金融機(jī)構(gòu)人民幣三年期定期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行公布；該利率作為
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)直觀明了，為廣大投資人所熟悉；數(shù)據(jù)容易獲得，適合作為業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)。本基金積極投資于股票及債券等風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，在長(zhǎng)期有機(jī)會(huì)獲得相對(duì)于無(wú)
風(fēng)險(xiǎn)利率的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。本基金力爭(zhēng)基金累計(jì)凈值的長(zhǎng)期的收益率超越同期業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場(chǎng)中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客
觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前2個(gè)工作日在指定媒介上予以公告。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。八、基金的融資融券及轉(zhuǎn)融通本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券、轉(zhuǎn)融通。九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；2、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；4、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；5、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。十、基金投資組合報(bào)告基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋烁鶕?jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第1季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況序號(hào)項(xiàng)目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）1權(quán)益投資899,400,644.9593.89其中：股票899,400,644.9593.892基金投資--3固定收益投資48,478,991.185.06其中：債券48,478,991.185.06資產(chǎn)支持證券--4貴金屬投資--5金融衍生品投資--
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 899,400,644.95 93.89
其中：股票 899,400,644.95 93.89
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 48,478,991.18 5.06
其中：債券 48,478,991.18 5.06
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）6買入返售金融資產(chǎn)--其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融--資產(chǎn)7銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)4,503,984.630.478其他資產(chǎn)5,546,974.370.589合計(jì)957,930,595.13100.002、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合占基金資產(chǎn)凈值比代碼行業(yè)類別公允價(jià)值（元）例（%）A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)--B采礦業(yè)119,699,290.6812.63C制造業(yè)180,765,684.2919.08D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)130,831,711.0913.81E建筑業(yè)62,988,353.146.65F批發(fā)和零售業(yè)20,560,854.802.17G交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)37,713,923.563.98H住宿和餐飲業(yè)--I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)17,120,290.341.81J金融業(yè)184,775,729.1319.50K房地產(chǎn)業(yè)14,680,329.371.55L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)5,065,082.000.53M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)24,907.860.00N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)34,657,700.803.66O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)--P教育7,511,336.000.79Q衛(wèi)生和社會(huì)工作--R文化、體育和娛樂業(yè)83,005,451.898.76S綜合--合計(jì)899,400,644.9594.922.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 4,503,984.63 0.47
8 其他資產(chǎn) 5,546,974.37 0.58
9 合計(jì) 957,930,595.13 100.00
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 119,699,290.68 12.63
C 制造業(yè) 180,765,684.29 19.08
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 130,831,711.09 13.81
E 建筑業(yè) 62,988,353.14 6.65
F 批發(fā)和零售業(yè) 20,560,854.80 2.17
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 37,713,923.56 3.98
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 17,120,290.34 1.81
J 金融業(yè) 184,775,729.13 19.50
K 房地產(chǎn)業(yè) 14,680,329.37 1.55
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 5,065,082.00 0.53
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 24,907.86 0.00
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 34,657,700.80 3.66
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 7,511,336.00 0.79
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 83,005,451.89 8.76
S 綜合 - -
合計(jì) 899,400,644.95 94.92
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1002034旺能環(huán)境3,038,91256,250,261.125.942601088中國(guó)神華1,111,80042,637,530.004.503601098中南傳媒2,521,90035,331,819.003.734600323瀚藍(lán)環(huán)境1,450,72034,657,700.803.665600803新奧股份1,633,20031,994,388.003.386601117中國(guó)化學(xué)4,174,77030,016,596.303.177000600建投能源4,990,70028,546,804.003.018600000浦發(fā)銀行2,554,92926,647,909.472.819002948青島銀行5,569,23023,502,150.602.4810000932華菱鋼鐵4,092,40020,380,152.002.154、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合序號(hào)債券品種公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1國(guó)家債券48,478,991.185.122央行票據(jù)--3金融債券--其中：政策性金融債--4企業(yè)債券--5企業(yè)短期融資券--6中期票據(jù)--7可轉(zhuǎn)債（可交換債）--8同業(yè)存單--9其他--10合計(jì)48,478,991.185.125、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)序號(hào)債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）101976625國(guó)債01156,00015,590,879.341.65201974924國(guó)債15153,00015,431,810.551.63301974024國(guó)債09118,00011,975,283.341.26401970623國(guó)債1323,0002,338,617.950.25501963120國(guó)債0519,0001,937,171.290.206、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002034 旺能環(huán)境 3,038,912 56,250,261.12 5.94
2 601088 中國(guó)神華 1,111,800 42,637,530.00 4.50
3 601098 中南傳媒 2,521,900 35,331,819.00 3.73
4 600323 瀚藍(lán)環(huán)境 1,450,720 34,657,700.80 3.66
5 600803 新奧股份 1,633,200 31,994,388.00 3.38
6 601117 中國(guó)化學(xué) 4,174,770 30,016,596.30 3.17
7 000600 建投能源 4,990,700 28,546,804.00 3.01
8 600000 浦發(fā)銀行 2,554,929 26,647,909.47 2.81
9 002948 青島銀行 5,569,230 23,502,150.60 2.48
10 000932 華菱鋼鐵 4,092,400 20,380,152.00 2.15
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 48,478,991.18 5.12
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 48,478,991.18 5.12
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019766 25國(guó)債01 156,000 15,590,879.34 1.65
2 019749 24國(guó)債15 153,000 15,431,810.55 1.63
3 019740 24國(guó)債09 118,000 11,975,283.34 1.26
4 019706 23國(guó)債13 23,000 2,338,617.95 0.25
5 019631 20國(guó)債05 19,000 1,937,171.29 0.20
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍
的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整
的交易成本。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
國(guó)債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
國(guó)債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
國(guó)債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項(xiàng)不適用。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本報(bào)告期內(nèi)沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2
本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選庫(kù)之外的股
票。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成序號(hào)名稱金額（元）1存出保證金562,835.552應(yīng)收證券清算款4,983,074.943應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息-5應(yīng)收申購(gòu)款1,063.886其他應(yīng)收款-7其他-8合計(jì)5,546,974.3711.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分本報(bào)告中因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占總資產(chǎn)或凈資產(chǎn)比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 562,835.55
2 應(yīng)收證券清算款 4,983,074.94
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 1,063.88
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 5,546,974.37
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）第十部分基金的業(yè)績(jī)基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。本基金合同生效日2015年3月16日，本次更新基金業(yè)績(jī)截止日2025年3月31日。中歐瑾泉靈活配置混合A業(yè)績(jī)比凈值增業(yè)績(jī)比較較基準(zhǔn)凈值增長(zhǎng)率階段長(zhǎng)率標(biāo)基準(zhǔn)收益收益率①-③②-④①準(zhǔn)差②率③標(biāo)準(zhǔn)差④2020.01.01-215.90%0.25%2.75%0.01%13.15%0.24%020.12.312021.01.01-27.36%0.29%2.75%0.01%4.61%0.28%021.12.312022.01.01-2-6.65%0.33%2.75%0.01%-9.40%0.32%022.12.312023.01.01-2-3.59%0.42%2.75%0.01%-6.34%0.41%023.12.312024.01.01-215.94%1.23%2.75%0.01%13.19%1.22%024.12.312015.03.16-2115.21%0.64%27.99%0.01%87.22%0.63%025.03.31中歐瑾泉靈活配置混合C業(yè)績(jī)比凈值增業(yè)績(jī)比較較基準(zhǔn)凈值增長(zhǎng)率階段長(zhǎng)率標(biāo)基準(zhǔn)收益收益率①-③②-④①準(zhǔn)差②率③標(biāo)準(zhǔn)差④
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2020.01.01-2020.12.31 15.90% 0.25% 2.75% 0.01% 13.15% 0.24%
2021.01.01-2021.12.31 7.36% 0.29% 2.75% 0.01% 4.61% 0.28%
2022.01.01-2022.12.31 -6.65% 0.33% 2.75% 0.01% -9.40% 0.32%
2023.01.01-2023.12.31 -3.59% 0.42% 2.75% 0.01% -6.34% 0.41%
2024.01.01-2024.12.31 15.94% 1.23% 2.75% 0.01% 13.19% 1.22%
2015.03.16-2025.03.31 115.21% 0.64% 27.99% 0.01% 87.22% 0.63%
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）2020.01.01-215.90%0.25%2.75%0.01%13.15%0.24%020.12.312021.01.01-27.35%0.28%2.75%0.01%4.60%0.27%021.12.312022.01.01-2-6.65%0.33%2.75%0.01%-9.40%0.32%022.12.312023.01.01-2-3.62%0.42%2.75%0.01%-6.37%0.41%023.12.312024.01.01-215.92%1.23%2.75%0.01%13.17%1.22%024.12.312015.03.16-269.46%0.46%27.99%0.01%41.47%0.45%025.03.31本產(chǎn)品于2020/10修改投資范圍，增加存托憑證為投資標(biāo)的。
2020.01.01-2020.12.31 15.90% 0.25% 2.75% 0.01% 13.15% 0.24%
2021.01.01-2021.12.31 7.35% 0.28% 2.75% 0.01% 4.60% 0.27%
2022.01.01-2022.12.31 -6.65% 0.33% 2.75% 0.01% -9.40% 0.32%
2023.01.01-2023.12.31 -3.62% 0.42% 2.75% 0.01% -6.37% 0.41%
2024.01.01-2024.12.31 15.92% 1.23% 2.75% 0.01% 13.17% 1.22%
2015.03.16-2025.03.31 69.46% 0.46% 27.99% 0.01% 41.47% 0.45%
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第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬
戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所發(fā)行的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所發(fā)行實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所發(fā)行未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估
值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
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交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按
監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易品種的估值
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值
技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、股指期貨合約的估值方法
（1）評(píng)估股指期貨合約價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)公認(rèn)或者合理的估值方法確
定公允價(jià)值。
（2）股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
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按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤
后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）
小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
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據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
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4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，決定延遲估值；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)
束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
等其他原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托
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管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
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第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金
管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò)15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
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記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.50%，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)
提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期
順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨
相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審
計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
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（一）基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登
載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
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當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金份
額的的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將
年
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?br/>度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)
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告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
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券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本基金合同約定的其
他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將
有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）股指期貨的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十一）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持
有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有
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的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證
券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)
比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）中小企業(yè)私募債的投資情況
本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并
在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披
露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十三）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電
子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信息外，還可以根
據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信
息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
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為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和債券
型基金，但低于股票型基金。
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)價(jià)格受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證
券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，從而影響基金收益。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及利息收益的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會(huì)受到
利率變化的影響。
3、信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)致基金資
產(chǎn)損失和收益變化。
4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價(jià)值會(huì)因此降低。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券和回購(gòu)等利息收入再投資收益
的影響。當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券和回購(gòu)所得的利息收入進(jìn)行
再投資時(shí)，將獲得比以前少的收益率。
6、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致了基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
二、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
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影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸?br/>理技術(shù)等因素影響基金收益水平。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
若是由于投資者大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付
基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
2、順延或暫停贖回風(fēng)險(xiǎn)
因?yàn)槭袌?chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)
金支付出現(xiàn)困難，基金投資者在贖回基金份額時(shí)，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫
停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
四、策略風(fēng)險(xiǎn)
本基金存在投資策略風(fēng)險(xiǎn)，即本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定領(lǐng)先于市場(chǎng)平均水
平。另外，在精選個(gè)股的實(shí)際操作過(guò)程中，基金管理人可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)
驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，其精選出的個(gè)
股的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他股票。
五、其它風(fēng)險(xiǎn)
1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，
可能導(dǎo)致基金日常的申購(gòu)贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系
統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
3、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益
受損。
六、特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對(duì)基金的投資業(yè)績(jī)具有較大的影響。在
類別資產(chǎn)配置中可能會(huì)由于市場(chǎng)環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響，
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導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平，為組合績(jī)效帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場(chǎng)交
易量不足而不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及債券的發(fā)行人出
現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息的信用風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金
資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的
投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將股指期貨納入到投資范圍中，股指期貨采用保證金交易制度，由于
保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益
遭受較大損失。同時(shí)，股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給基金凈值帶來(lái)重大損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為
基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益
與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)
證券。投資于存托憑證可能會(huì)面臨由于境內(nèi)外市場(chǎng)上市交易規(guī)則、上市公司治理
結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來(lái)的相關(guān)成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易和持有存托憑證過(guò)程
中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)
險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。
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第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基
金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金的合并
1、基金合并概述
基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，
本基金將與基金管理人管理的其他同類別基金合并，而無(wú)需召開基金份額持有人
大會(huì)審議?；鸸芾砣藨?yīng)選擇同一類別的基金進(jìn)行合并：
（1）連續(xù)60個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的；
（2）連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金
吸收合并等方式。本基金吸收合并其他基金時(shí)，其他基金終止，本基金存續(xù)；本
基金被其他基金吸收合并時(shí)，其他基金存續(xù)，本基金終止。
2、基金合并導(dǎo)致本基金清算并終止時(shí)，由此產(chǎn)生的清算費(fèi)用由本基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。
3、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按基金合同約定保持不
變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金基金合同
的約定執(zhí)行。
4、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致，并按照基金合同
的約定具體實(shí)施，且無(wú)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
5、基金合并完成后，基金管理人或新任基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》
的規(guī)定就合并后的基金情況予以公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6、基金合并失敗后的處理方式
出現(xiàn)下列情形之一的，本基金合并失?。?br/>（1）其他基金的基金份額持有人大會(huì)未通過(guò)合并方案的；
（2）因不可抗力等原因致使本基金合并失敗的。
合并失敗的，本基金繼續(xù)存續(xù)。
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7、本基金被其他基金吸收合并引起本基金基金合同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)可
不予變現(xiàn)和分配，并入其他基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金享有
和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)按照基金合同的其他約定執(zhí)行。
二、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份
額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
三、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
四、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
五、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告。
八、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
第十九部分基金合同內(nèi)容摘要
基金合同內(nèi)容摘要見附件一。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
第二十部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要見附件二。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)
項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
每次交易結(jié)束后，基金份額持有人應(yīng)在T＋2日后及時(shí)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)
查詢和打印確認(rèn)單；在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)或基金管理人
按基金份額持有人意愿，向在該季度內(nèi)有交易的基金份額持有人以書面或電子文
件形式寄送季度對(duì)賬單；在每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)或基金管理
人按基金份額持有人意愿，對(duì)所有的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送
年度對(duì)賬單。
二、在線服務(wù)
基金份額持有人可以通過(guò)基金管理人的網(wǎng)站www.zofund.com訂制基金信息
資訊、并享受本基金管理人為基金份額持有人提供的投資報(bào)告服務(wù)。
三、查詢與咨詢服務(wù)
基金管理人客服中心為基金份額持有人提供7×24小時(shí)的電話語(yǔ)音服務(wù)，基
金份額持有人可通過(guò)客戶服務(wù)熱線021－68609700，400－700－9700（免長(zhǎng)途話
費(fèi)）的語(yǔ)音系統(tǒng)或登錄基金管理人網(wǎng)站www.zofund.com查詢基金凈值、基金賬
戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，人工座席在工作時(shí)間（周一至周五，9：00－17：
00）還將為基金份額持有人提供周到的人工答疑服務(wù)。
四、投訴受理
基金份額持有人可撥打客戶服務(wù)熱線021－68609700，400－700－9700（免
長(zhǎng)途話費(fèi)）投訴直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的人員及其服務(wù)。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)以下為本基金管理人自2024年5月1日至2025年4月30日刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介的公告序號(hào)公告事項(xiàng)披露日期1中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招2024-06-15募說(shuō)明書（2024年6月）2中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)2024-06-25品資料概要更新3中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金20242024-07-11年第2季度報(bào)告4中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年2024-07-11第二季度報(bào)告的提示性公告5中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金暫停大2024-08-30額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告6中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年2024-08-31中期報(bào)告的提示性公告7中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金20242024-08-31年中期報(bào)告8中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金分紅公2024-09-25告9中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金恢復(fù)大2024-09-26額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告10中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金20242024-10-25年第3季度報(bào)告11中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年2024-10-25第三季度報(bào)告的提示性公告12中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金暫停大2024-11-16額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告13中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金分紅公2024-12-17告14中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金恢復(fù)大2024-12-19額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告15中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機(jī)構(gòu)2025-01-18辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告16中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金20242025-01-22年第4季度報(bào)告17中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年2025-01-22第四季度報(bào)告的提示性公告18中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機(jī)構(gòu)2025-02-22辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告19中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通2025-02-24同一基金不同類別份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期
1 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2024年6月） 2024-06-15
2 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25
3 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 2024-07-11
4 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報(bào)告的提示性公告 2024-07-11
5 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金暫停大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-08-30
6 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年中期報(bào)告的提示性公告 2024-08-31
7 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告 2024-08-31
8 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金分紅公告 2024-09-25
9 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金恢復(fù)大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-09-26
10 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-25
11 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第三季度報(bào)告的提示性公告 2024-10-25
12 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金暫停大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-11-16
13 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金分紅公告 2024-12-17
14 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金恢復(fù)大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-12-19
15 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機(jī)構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-01-18
16 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
17 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第四季度報(bào)告的提示性公告 2025-01-22
18 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機(jī)構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-02-22
19 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025-02-24
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）20中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年2025-03-29年度報(bào)告的提示性公告21中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金20242025-03-29年年度報(bào)告22中歐基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券2025-03-31公司證券交易及傭金支付情況（2024年度下半年）23中歐基金管理有限公司旗下部分基金2025年2025-04-22第一季度報(bào)告的提示性公告24中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金20252025-04-22年第1季度報(bào)告
20 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報(bào)告的提示性公告 2025-03-29
21 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 2025-03-29
22 中歐基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度下半年） 2025-03-31
23 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2025年第一季度報(bào)告的提示性公告 2025-04-22
24 中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 2025-04-22
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
第二十三部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書復(fù)印件。投資人
也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
第二十四部分備查文件
一、備查文件包括：
1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金募集注冊(cè)的文件
2．《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
3．《中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
4．法律意見書
5．基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6．基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
二、備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
中歐基金管理有限公司
2025年8月27日
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
附件一基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
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金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投
資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
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自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和基金銷售服務(wù)費(fèi)，但法律
法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
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2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)
的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?br/>（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方
式、調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（5）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的
其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?br/>中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
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的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表
決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
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管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式由會(huì)議召集
人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與
非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
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（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
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有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決
意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額
持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）基金的合并
本基金與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。
（二）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（三）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
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（四）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（五）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
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公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告。
（八）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均
有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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附件二基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8
層、10層、16層
法定代表人:竇玉明
成立時(shí)間：2006年7月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.20億元
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同行業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)
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務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；
經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)下述基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行上市的
股票）、固定收益類資產(chǎn)（國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)
債、中小企業(yè)私募債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式債券
回購(gòu)、銀行存款及現(xiàn)金等）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨等）以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具（但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為
0%–95%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0%–3%，每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投融
資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
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（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)
證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1
年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
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受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（19）本基金參與股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的20%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含
質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（20）本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金持有的全部中小企業(yè)私募債總市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
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除上述第（2）、（13）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投資
禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利
益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平
合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董
事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投
資限制進(jìn)行監(jiān)督：
基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與
本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保
所提供名單的真實(shí)性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金
托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。名單變更時(shí)
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間以基金管理人收到基金托管人回函確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易
時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，
若基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由此造成的損失和責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交
的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)基金管理人參
與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督：
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)
回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)
交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須及時(shí)
通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新。
基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生
效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照雙方原定協(xié)議
進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手
進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并
造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)
按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)
成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。此處的流通受限
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證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，指由《上市公司證券發(fā)行管理
辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定
期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證
券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券?；鹜顿Y流通受
限證券，還應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通
知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
制度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后2個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)必要書面信息?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)
至少于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)
控制制度情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)
為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券
前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)
行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒
有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、
法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性
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風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并書面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對(duì)基金管理
人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)督。
（2）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對(duì)證券投資基金投資中期票據(jù)另
有規(guī)定的，從其約定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法
規(guī)遵守情況，有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、
比例限制的執(zhí)行情況。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)和基
金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣?br/>應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣藨?yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求
向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正。基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本基金投資
中小企業(yè)私募債券進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于以下幾個(gè)方面：
（1）基金投資中小企業(yè)私募債券應(yīng)遵守《關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)
私募債券有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律法規(guī)規(guī)定。
（2）基金在投資中小企業(yè)私募債券前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)
管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控
制制度?；鹜泄苋藢?duì)基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人。
（3）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券另有規(guī)定或托管協(xié)
議當(dāng)事人對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券的監(jiān)督管理另有約定時(shí)，從其約定。
9、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
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（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?br/>金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督應(yīng)依據(jù)基金管理人向基金托
管人提供的符合條件的存款銀行的名單執(zhí)行，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人將基
金資產(chǎn)投資于該名單之外的存款銀行，有權(quán)拒絕執(zhí)行。該名單如有變更，基金管
理人應(yīng)在啟用新名單前提前2個(gè)工作日將新名單發(fā)送給基金托管人。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
1、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基金
合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托
管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
3、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反基
中歐瑾泉靈活配置混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年8月）
金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
8、基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基
金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、
期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并
以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)
進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知
的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金、基金管理人因此所遭受的
損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
（四）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
（五）基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本
托管協(xié)議約定及基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金資產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)在基金
托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或在其他銀行開立的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人
或其委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管
理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的資
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產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，基金管理人應(yīng)
聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款事宜。基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人
刻制、保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用本
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理：
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
2、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
3、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的
名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并由
基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市
場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
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（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理
人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買
和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人控制下的實(shí)
物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承
擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不承擔(dān)保管責(zé)
任。
銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保
管?；鸸芾砣嗽诖砘鸷炇鹋c基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩
份以上的正本原件，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將
合同送達(dá)基金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
門15年以上。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提
供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指
計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額凈值的計(jì)
算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)
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產(chǎn)。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管
人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額的基金
份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
3、根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)
成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所發(fā)行的有價(jià)證券的估值：
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②交易所發(fā)行實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所發(fā)行未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提
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供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
全價(jià)減去債券收盤價(jià)或估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
④交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易品種的估值
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值
技術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（6）股指期貨合約的估值方法
①評(píng)估股指期貨合約價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)公認(rèn)或者合理的估值方法確定
公允價(jià)值。
②股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
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（7）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利
息。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
（三）估值錯(cuò)誤處理
1、因基金估值錯(cuò)誤給投資人造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理
人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
2、當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值已由
基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資人或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法
規(guī)的規(guī)定對(duì)投資人或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資人或基金支付的賠償金額，
由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)
任。
3、由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措
施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額中的一類或幾類
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金
資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人或基金的損失，由提供錯(cuò)
誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
4、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
等其他原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托
管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
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5、當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，
相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)
任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
6、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（四）基金賬冊(cè)的建立
1、基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須
及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)
不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基
金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表
的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
2、基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金招募說(shuō)明書?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作
日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成半年報(bào)告編制
并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
3、基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基
金托管人應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告之日起2個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的復(fù)核；在收到報(bào)告
之日起7個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起20日內(nèi)完成
基金中期報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起30日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的復(fù)核?；?br/>金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
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應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者
出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。
5、基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
6、（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，決定延遲估值；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
（一）基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，基
金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
（二）基金份額持有人名冊(cè)由基金的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
（三）基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人定期或不定期提交下列日期的基金
份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和
持有的基金份額?；鹜泄苋丝梢圆捎秒娮踊蛭臋n的形式妥善保管基金份額持有
人名冊(cè)，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用
于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（四）若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有
人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
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各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均
有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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